以下哪些非金融机构不属于消极非金融机构（)

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• 根据规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告”的大额交易（）

  A . A、个人和机构定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里 B . B、个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款 C . C、个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款 D . D、金融机构内部调拨资金

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• 以下不属于非银行金融机构的是（）。

  A . 信托公司 B . 投资公司 C . 典当行 D . 汽车金融公司

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• 以下哪些单位属于银行业金融机构反假货币工作联络员会议成员单位？（）

  A . 中国工商银行 B . 交通银行 C . 中国邮政储蓄银行 D . 招商银行

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• 以下不属于非银行金融机构的是()。

  A . 保险公司 B . 养老基金 C . 金融公司 D . 城市信用社和农村信用社

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• 根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件不属于第一类案件？（） 

  A . 银行前员工王某在离职后参与非法集资 B . 银行工作人员刘某利用职务便利，给予其客户贷款优惠政策并索要佣金 C . 外部电信诈骗 D . 客户信用卡被社会不良分子盗刷

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• 以下不属于金融机构功能的是（）

  A . 提供支付结算服务 B . 转移与管理风险 C . 促进社会公平 D . 降低交易成本

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告”的大额交易（）

  A . 个人和机构定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里 B . 个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款 C . 个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款 D . 金融机构内部调拨资金

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• 以下不属于其他金融机构的为（）。

  A . 保险公司 B . 财务公司 C . 国家进出口信贷银行 D . 信托投资公司

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• 以下哪些选项属于银行业金融机构重大突发事件的报送标准：（）

  A . A．金融挤兑事件 B . B．涉案金额在1000万元人民币或等值外币以上的诈骗案件 C . C．发生事故、自然灾害，造成银行业金融机构重要账册、空白凭证严重损毁、丢失 D . D．发生丢失、被盗枪支的事件

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• 根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件不属于第一类案件（）

  A . 银行工作人员刘某利用职务便利，给予其客户贷款优惠政策并索要佣金 B . 外部电信诈骗 C . 客户信用卡被社会不良分子盗刷 D . 银行前员工王某在离职后参与非法集资

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些方式不属于纪律处分（）

  A . 责令辞职 B . 解除劳动合同 C . 开除 D . 要求赔偿经济损失

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• 以下不属于金融机构证券的是()。

  A . A、银行承兑汇票 B . B、大额可转让定期存单 C . C、金融债券 D . D、银行股票

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• 以下哪些企业因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）

  A . 其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 B . 长期存在大额交易的客户 C . 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 D . 股权结构过于复杂，使实际受益人难以辨认的客户

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• 以下不属于金融机构的是（）。

  A . 商业银行 B . 典当行 C . 期货经纪公司 D . 保险公司

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• 以下哪些个人因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）

  A . 外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员 B . 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户 C . 已经或正在接受行政或司法调查的客户 D . 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

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• 以下哪些机构属于金融机构（）。

  A . 投资基金 B . 财务公司 C . 商场银台 D . 保险公司

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• 以下金融机构不属于《中华人民共和国银行业监督管理法》所称银行业金融机构的是（ ）。

  A . 政策性银行 B . 城市信用合作社 C . 农村信用合作社 D . 金融资产管理公司

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• 以下不属于金融机构业务的核算码是（）.

  A . 5354 B . 5383 C . 5388 D . 5391

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• 农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中，以下哪些属于外部法律风险（）

  A . 外部违约行为 B . 外部侵权行为 C . 意外事件 D . 不可抗力 E . 行政不当干预

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• 15．消极非金融机构，需同时填写控制人税收居民身份声明文件（）

  是 否

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• 以下哪些属于银行业金融机构法律顾问应当履行的义务。（)。

  A．遵守法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规章制度，恪守职业道德和执业纪律 B．维护银行业金融机构合法权益和银行业消费者合法权益，促进银行业金融机构依法经营 C．对所提出的法律意见、起草的法律文书以及从事的其他法律工作的合法性负责 D．法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规定的其他义务

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• 如客户为非居民且不是消极非金融机构应如何声明（）

  A．提供《机构声明》、《申请书附页》非居民涉税信息栏位填写声明 B．提供《机构声明》、《控制人声明》 C．提供《机构声明》、《控制人声明》、《授权书》中填写声明企业涉税身份 D．提供《控制人声明》、《授权书》中填写声明企业涉税身份

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• 以下哪些收付款属于“通过金融机构进行国际收支统计间接申报”的范围（）

  A．以信用证、托收、保函、汇款等结算方式办理的涉外收付款。 B．银行卡项下从境外收到的款项和对境外支付的款项。 C．通过境内银行对境外发出支付命令的涉外收付款 D．通过现钞形式办理的涉外收入

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• A．机构开立账户时，金融机构应当获取由该机构授权人签署的声明文件，识别账户持有人是否为非居民企业和消极非金融机构

  B．金融机构应当根据开户资料（包括通过反洗钱客户身份识别程序收集的资料）或者公开信息对声明文件的合理性进行审核，主要确认填写信息是否与其他信息存在明显矛盾 C．识别为非居民企业的，金融机构应当收集并记录报送所需信息 D．识别为消极非金融机构的，金融机构应当依据反洗钱客户身份识别程序收集的资料识别其控制人，并且获取机构授权人或者控制人签署的声明文件，识别控制人是否为非居民个人 此题为多项选择题。

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