依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（）

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• 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系（）

  A . 场外冲销 B . 擅为交易相对人 C . 交叉交易 D . 配合交易

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• 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（）

  A . 五千万 B . 二亿 C . 四亿 D . 六亿

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• 期货商对于下列何者得接受其开户交易（）

  A . 受禁治产宣告未经撤销者 B . 法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者 C . 违背期货交易契约已满三年 D . 违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年

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• 依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）

  A . 期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分 B . 期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚 C . 期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任 D . 仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

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• 期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请？（）

  A . 六个月 B . 九个月 C . 十二个月 D . 以上皆非

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• 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）

  A . 期货交易所 B . 期货结算机构 C . 期货商 D . 期货信托事业

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• 有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（）

  A . 期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者 B . 期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者 C . 期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者 D . 以上全部情况，期货商应即办理催缴

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• 下列何者为期货商业务员之业务范围？a．期货交易之招揽、开户b．期货交易之自行买卖c．期货交易之买卖分析d．内部稽核（）

  A . a b c d B . b c d C . ab c D . b c

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• 有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（）

  A . 期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易 B . 期货商不得为客户进行非必要交易 C . 期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易 D . 以上皆是

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• 有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）

  A . 经纪及自营期货业务者，应各别独立作业 B . 业务信息不得互为流用 C . 经纪与自营人员可兼任 D . 以上皆非

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• 期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）

  A . 一年 B . 六个月 C . 三个月 D . 一个月内完成公司设立登记

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• 下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金？（）

  A . 对期货交易人作获利之保证 B . 与期货交易人约定分享利益或共同承担损失 C . 利用期货交易人账户或名义为自己从事交易 D . 以上皆是

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• 期货商之宣传资料及广告物之形成及内容，应经期货商（）

  A . 发起人 B . 董事 C . 监察人 D . 经理人

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• 依《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员必须（）。

  A . 遵守协会和期货交易所的自律规则 B . 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为 C . 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定 D . 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

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• 依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）

  A . 丧失价格指针之功能 B . 不符公共利益 C . 经期货交易所申请 D . 以上皆是

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• 依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为（）

  A . 五千万 B . 二亿 C . 四亿 D . 六亿

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• 每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规定，缴存（）

  A . 设立保证金 B . 营业保证金 C . 交割结算基金 D . 违约损失准备

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• 期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之（）

  A . 一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金 B . 三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金 C . 三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金 D . 处新台币12万元以上，60万元以下罚锾

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• 期货商业务之经营，应遵守何种规定？（）

  A . 法令 B . 章程 C . 业务规则 D . 以上皆是

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• 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之13起（）内解除对其采取的有关措施。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2490001-2493000/ef50595a3be54d37b2063f14951ae9d5.gif' />

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• 依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（

  依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。() A．正确 B．错误

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• 依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（)

  依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。() A．正确 B．错误

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