我国《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。()
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违反《中华人民共和国证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
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为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。
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下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
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下列选项中,属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得 Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金 Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
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证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
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我国《证券法》规定,证券督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应将其移送()处理。
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操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()的罚款。
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证券公司从事证券资产管理业务,不得有的行为包括( )。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
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操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足()万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。
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违反《证券法》相关规定,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之五以上____以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上____以下的罚款()
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