董事会和高级管理层应确定合规的基础，确立全员主动合规，合规创造价值等

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• 高级管理层（）向董事会提交合规风险管理报告。

  A . 每月 B . 每季度 C . 每半年 D . 每年

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• 合规应从高层做起，当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最为有效。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行高级管理层应（）向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。

  A . 每月 B . 每季 C . 每半年 D . 每年

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• 合规需从高层做起，（）和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念

  A . 监事会 B . 总行法律与合规部 C . 总行办公室 D . 董事会

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• 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种（）的合规职能。

  A . A、永久、有效并有充足资源保障 B . B、灵活机动 C . C、阶段性存续 D . D、与银行经营密切相关

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• 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 监事会对董事会成员、高级管理层履行反洗钱义务的合法合规性进行监督，并向（）、高级管理层提出建议和改进意见。

  A . 董事会 B . 理事会 C . 股东 D . 法人

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• 完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。

  A . 合规管理部门 B . 风险管理部门 C . 内部审计部门 D . 合规管理部门、合规管理岗位

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• 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  A . 正确 B . 错误

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• 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

  A . 诚信 B . 诚实 C . 正直 D . 正确

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• （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  A . 银监会 B . 银行业协会 C . 监事会 D . 员工

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• （）对合规风险管理政策、程序和具体的操作规程及其运作情况进行独立评估，并将评估结果报告董事会和高级管理层。

  A . 审计稽核部 B . 监事会 C . 高级管理层

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• 银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。

  A . 正确 B . 错误

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• 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

  A . 正确 B . 错误

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• 审计稽核部对合规风险管理政策、程序和具体的操作规程及其运作情况进行独立评估，并将评估结果报告董事会和高级管理层。

  A . 正确 B . 错误

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• （）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

  A . 监事会 B . 督察长 C . 合规与风险管理委员会 D . 合规与风险控制部

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• 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求

  A．Ⅰ.Ⅲ B．Ⅱ.Ⅲ C．Ⅰ.Ⅱ D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 董事会和高级管理应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

  是 否

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。[2分』

  是 否

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• 下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策Ⅱ.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见，并督促整改Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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