合规需从高层做起，（）和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念

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• 合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”，鼓励员工主动合规尽责。

  A . 正确 B . 错误

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• 合规应从高层做起，当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最为有效。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。

  A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D . 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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• 商业银行高级管理层应（）向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。

  A . 每月 B . 每季 C . 每半年 D . 每年

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• “合规从高层做起”相关描述正确的是（）。

  A . 是保障依法合规经营的重要原则 B . 这一原则体现的是行为管理理念 C . 管理者率先垂范对做好合规管理，保障商业银行依法合规经营至关重要 D . 这一原则体现了“其身正，不令而行”的道理

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展 B . 制定并执行风险为本的合规管理计划 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D . 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

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• （）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

  A . 市场负责人 B . 风险负责人 C . 合规负责人 D . 总经理

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。

  A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等 B . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D . 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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• 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  A . 正确 B . 错误

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• 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

  A . 诚信 B . 诚实 C . 正直 D . 正确

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• （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  A . 银监会 B . 银行业协会 C . 监事会 D . 员工

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• 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

  A . 正确 B . 错误

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行基层做起。

  A . 正确 B . 错误

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括（ ）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C . 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

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• 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

  A . 正确 B . 错误

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• 高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。

  A . 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 B . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 D . 授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 董事会和高级管理应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

  是 否

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• 董事会和高级管理层应确定合规的基础，确立全员主动合规，合规创造价值等

  是 否

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 合规评价报告应直接报送分管合规工作的高级管理人员，并抄报上级合规部门和省联社合规部（）

  是 否

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• 公司倡导并推行（）的行为准则,树立合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规理念,提倡并培育全体员工的守法合规意识

  A．诚信、正直、高效 B．诚信、合理、有效 C．诚信、正直、守法 D．科学、正直、守法

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）

  A．制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D．审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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• 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。[2分』

  是 否

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