证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告 Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可
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根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
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证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
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根据《证券法》有关规定未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
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证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。
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证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
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证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()
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．客户委托资产应当交由（ ）等其他资产托管机构托管。 Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ．中国证监会指定的商业银行 Ⅳ．中国证监会认可的证券公司
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聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（ ）。
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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 Ⅰ．融资专用资金账户 Ⅱ．融券专用证券账户 Ⅲ．客户信用交易担保证券账户 Ⅳ．信用交易证券交收账户
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对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（）。
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对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（）
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证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括（ ）。
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证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。
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对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。
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若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．吊销发行人营业执照
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证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可
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自金融机构被公告处置之日起，由金融机构停业整顿工作组、撤销清算组负责对个人债权进行债权登记（客户证券交易结算资金除外）。登记期为（）天
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客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
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证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（ ）。
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证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。
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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 （）
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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。()此题为判断题(对，错)。
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对于发现个人贷款资金被挪用的，可采取的措施不包括（）
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