下列关于基金业协会理事会的说法，错误的是（）

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• 关于证券业协会说法正确的是（ ）。 I.采用会员制 II.实行会长负责制 III.最高权力机关是会员大会 IV.理事会是执行机构

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 下列关于理事会职权的说法中，错误的是（）。

  A . 审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B . 决定会员的接纳和对违规会员的处罚 C . 拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 D . 审议批准风险准备金的使用方案

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• 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是（）。

  A . 通知业务机构停止其违法行为 B . 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C . 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 下列关于行业协会的说法中，错误的是（）。

  A . A.行业协会是同行业之间自愿组成的协调机构，是各企业间相互平等、民主管理的联合组织 B . B.它不是国家的行政机关，但又有一定的行政管理权力 C . C.它是在国家指导下民间的经济组织 D . D.它不是实体性的经济联合体

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• 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。

  A . 董事会会议分为定期会议和临时会议两种 B . 董事会定期会议，每年度至少召开4次会议 C . 董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定 D . 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

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• 关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。

  A . 办理非公开募集基金的登记、备案 B . 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 C . 教育和组织会员遵守相关法律及行政法规 D . 有权对会员进行行政处罚

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• 关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）。

  A . 制定行业执业标准和业务规范 B . 依法维护会员的合法权益 C . 制定和实施行业自律规则 D . 办理公募基金和私募基金的备案

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• 以下关于基金行业协会的说法，不正确的是（）。

  A . 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是营利性机构 B . 基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会 C . 基金服务机构可以加入基金行业协会 D . 基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

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• 关于律师协会的职责，下列说法错误的是（）

  A . 制定与律师相关的法律规范 B . 对社会进行宣传教育 C . 组织律师进修及业务交流 D . 对律师进行管理

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• 以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（ ）。

  A . 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B . 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动 C . 可以依法办理非公开募集基金的登记、备案 D . 只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解

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• 下列关于期货业协会的说法中，错误的是（）。

  A . 期货业协会是期货业的自律性组织 B . 期货业协会属于社会团体法人 C . 期货业协会的会员采取自愿加入原则 D . 期货业协会的会员无需缴纳会员费

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• 关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。

  A . 通知业务机构停止其违法行为 B . 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C . 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 下列关于中国银行业协会中常务理事会的人员构成的描述，错误的是（ ）。

  A . 常务理事会包括1名会长 B . 常务理事会包括2名专职副会长 C . 常务理事会包括若干名副会长 D . 常务理事会包括1名秘书长

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• 以下关于基金业协会的说法错误的是（ ）。

  A . 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织 B . 基金服务机构可加入基金业协会 C . 基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会 D . 基金业协会不是社会团体法人

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• 下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 决定公司合规管理部门的设置及其职能 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

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• 下列关于股份有限公司董事会，说法错误的是（       ）。

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• 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是()。

  A．通知业务机构停止其违法行为 B．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C．随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 D．审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 下列关于行业协会性质的说法错误的是（）。

  A.是同行业之问自愿组成的协调机构 B.是各企业问相互平等、民主管理的联合组织 C.不具备行政管理权力 D.不是实体性的经济联合体

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• 下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（）

  A．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证 B．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可 C．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证 D．中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

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• 关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（)

  A.其最高权力机构为理事会 B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁 C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分 D.负责开展投资者教育活动及行业宣传

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• 关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理，以下说法错误的是（)。

  A．中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息 B．中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益 C．中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息 D．中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理

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• 下列关于中国证券投资基金业协会的说法，错误的是（）

  A．理事会是执行机构 B．会员大会是最高权力机构 C．协会章程规定了理事会的权力和职责，并报证监会备案 D．会员大会和理事会的权力和职责由证监会制定

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