无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,不得与其建立或者维持业务关系,并()考虑提交可疑交易报告
相似题目
-
在与()客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的义务机构,应当同时开展受益所有人身份识别工作
-
涉及以下()情形:运营人员须联系客户经理完成客户身份的重新识别工作,并同步进行受益所有人的重新识别
-
涉及以下四种情形()运营人员须联系客户经理完成客户身份的重新识别工作,并同步进行受益所有人的重新识别
-
开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的,应当及时主动采取以下哪些措施?()
-
委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的,受益所有人身份识别的最终责任由第三方机构承担。()
-
无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,可以与其建立或者维持业务关系。()
-
开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情况的,应当及时主动调整客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度;发现或者有合理理由怀疑受益所有人与恐怖活动组织与恐怖活动人员名单相关的应当按照规定提交可疑交易报告、。()
-
受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的,义务机构可以参照()受益所有人判定标准执行。无法参照执行的,义务机构可以将其主要负责人、主要管理人或者主要发起人等判定为受益所有人。
-
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且单笔交易金额满足以下哪项条件的,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
-
对于非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司,义务机构不得与非自然人客户建立业务关系后,才完成受益所有人身份识别工作()
-
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人()
-
义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过本机构风险管理能力的,()与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时可终止业务关系
-
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的,应当__交易并考虑提交可疑交易报告,必要时可__业务关系()
-
单位客户办理()涉及以上情形的,运营人员须联系客户经理完成客户身份的重新识别工作,并同步进行受益所有人的重新识别
-
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,以下关于义务机构履行受益所有人识别义务与内控机制建设的关系描述,错误的是()
-
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%(含)公司股权或者表决权,还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式()
-
如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,以下说法正确的是()
-
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人,包括但不限于()
-
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。根据规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有__受益所有人()
-
如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立或维持业务关系,并应当考虑提交内部审计报告。()
-
金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解受益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查
-
在通过穿透识别,最终确定非自然人的受益所有人后,应登记机构客户受益所有人的(),妥善留存受益所有人身份信息以及其他开展受益所有人识别过程中获得的数据或者资料
-
涉及以下四种情形:单位客户办理_、_、_、_变更,运营人员须联系客户经理完成客户身份的重新识别工作,并同步进行受益所有人的重新识别()
-
义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作,但应当通过书面或口头形式确定双方的反洗钱职责()
推荐题目
- 新制作的监视管段,内表面如果较清洁,只有一层很薄的氧化膜,没有明显的(),可以不进行酸洗,直接使用。
- 输送石油或液体石油产品期问,在其通过取样器的流速与管线中的流速成比例F的任一瞬间从管线中采取的试样为时间比例样。
- 肾功能不全的患者应慎用的抗生素为()
- 只需告诉计算机“做什么”而不必告诉计算机具体“怎么做”的语言称为非过程化的语言。
- 男性,65岁,高血压病史,目前血压180/105mmHg,X线和心电图示左心室肥大,尿常规示轻度蛋白尿,眼底检查示视网膜动脉狭窄、动静脉交叉压迫。近2d主诉头晕、头胀、血压波动,伴左侧肢体肌力减退、麻木,此时最需要进行的检查为()
- 极大鼓舞清朝统治集团夺取天下信念的是:()
- 税务机关开展纳税评估应当遵循合法性原则,税收执法的合法性原则具体要求包括()
- 能够被碱水解的是()A.蟾毒类B.紫花洋地黄苷AC.薯蓣皂苷D.β-胡萝卜苷E.胆酸
- 患者女性,26岁。孕1产0,孕40周,规律宫缩8小时入院。检查:髂棘间径25cm,骶耻外径20cm,坐骨结节间径7.5cm,枕右前位,胎心140次/分,肛查:宫口开全,先露头,S<sup>+3</sup>。1小时后产程仍无进展。产程受阻的主要原因是()
- 采煤机主要由____三部分组成部分。