业务管理部门对违规问题调查终结后,认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》对违规人员进行处理的,应按处理权限移送相关机构纪检监察部门审理。移送时,应提供哪些文件()
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各级机构业务管理部门、垂直业务条线部门发现违规问题后应及时进行调查和()。
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根据中国民生银行中高级管理人员问责暂行规定,问责委员会收到问责建议后,应当在()个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。
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监察稽核部门在监督检查中发现违规问题,需要对员工进行处理的,由部门提出出处理意见,由有权机构按照员工管理权限集体审批后,依有关程序处理()。
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根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为,由行内对口受理部门调查核实后()个工作日内向问责委员会提出问责建议。
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根据中国民生银行中高级管理人员问责暂行规定,对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为,由民生银行对口受理部门调查核实后()个工作日内向问责委员会提出问责建议。
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按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》,对情节轻微的违规违纪行为,审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门可根据问责委员会授权()
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根据《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》规定,对员工违规问题调查形成的事实材料或结论,()。
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中国证券投资基金业协会的职责,包含下列哪些( )。 Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。 Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。 Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。
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某单位根据业务需要准备立项开发一个业务软件,对于软件开发安全投入经费研讨时开发部门和信息中心就发生了分歧,开发部门认为开发阶段无需投入,软件开发完成后发现问题后再针对性的解决,比前期安全投入要成本更低;信息中心则认为应在软件安全开发阶段投入,后期解决代价太大,双方争执不下,作为信息安全专家,请选择对软件开发安全投入的准确说法?()
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()调查取证应当自批准立案之日起三十日内终结。案情重大、复杂需要延长调查取证期限的,经本烟草专卖行政主管部门负责人批准后即可。
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农行审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照农行内部移送办法向()移送。
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申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近()年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
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纪检监察部门对违规问题的调查、责任认定、移送审理工作有()。
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因服务质量问题被新闻媒体曝光,严重影响建设银行声誉的重大客户投诉事件,经调查情况属实的,对相关责任人、网点负责人及其上级行服务主管部门负责人分别处以的罚款,情节严重的,对相关人员依据《中国建设银行工作人员违规行为处理办法》的有关规定给予纪律处分。()
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根据《中国银行分行条线业务违规问责制度》规定,对于“较严重类”问题,给予主管人员和其他责任人员处以()元的罚款。对于情节严重的或经济处罚后仍未整改的以及检查人员认为不能胜任本岗位的,将建议责任人员离岗培训()个月。
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贷后管理应遵循()原则。一笔授信业务发生后,贷后管理人员即要将其纳入贷后管理工作,并严格按照规定,定期或不定期实地检查,直至该笔授信业务收回或终结。
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对违纪违规职工的处分,除《处分规定》中有特别规定的以外,一般由()按照职责和管理权限进行调查处理。
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老王买了本公司生产的节电器,发现有质量问题后找到营销部,在填写《顾客意见调查表》时,业务人员对老王属于什么顾客出现了分歧,你认为呢()_
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王某、朱某为了不缴纳欠缴的税款,二人经过协商,为了防止税务机关冻结账户,二人将在某银行的存款全部提走。银行的工作人员李某、周某在王某和朱某的利诱下,违规为二人办理提款手续。后经群众举报,侦查机关与税务机关一起进行调查,认为四人的行为构成犯罪,由侦查机关立案侦查。侦查终结后,侦查机关认为案件事实清楚,证据充足,符合犯罪条件,向审查起诉机关移送了案件。检察院对案件进行审查后,依法向法院提起公诉。法院经
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营业机构或相关业务管理部门收到发布的问题后,应认真组织核查,并及时反馈问题整改结果。轻微违规问题的核查结果及整改情况须在问题发布后的()日内反馈,一般违规问题须在问题发布后的两日内反馈,严重违规问题须在发布问题后的一日内反馈
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《中国移动通信集团有限公司员工违纪违规处分条例》中,在对违纪违规员工下达处分决定后,被处分员工如对处分决定不服,可在接到书面处分决定后()个工作日内,由本人向牵头调查部门申请复核。
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按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定,银行业金融机构要按照监管要求,切实加大对违法违规行为的排查力度,发现的问题要立即整改,严肃追究责任。追究业务违规责任时,要厘清违规业务等各个环节的责任()
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根据《中国银行业监督管理委员会办公厅关于汽车贷款风险提示的通知》规定,各银监局、各银行业金融机构要坚决查处汽车贷款业务中的违法违规行为,对“假车贷”较多,存在严重违规问题的分支机构,要()
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金融机构采取强化尽职调查措施后,认为需要对客户的洗钱或者恐怖融资风险进行风险管理的,应当对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制,认为客户的洗钱或者恐怖融资风险超出金融机构风险管理能力的,应当经本级机构高级管理人员审批后与客户建立业务关系或者继续交易。()
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