以下哪项不是我司反洗钱内控制度（）

相似题目

• 《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定？

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• 金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？

  A . A．反洗钱内控制度必须结合业务 B . B．反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关 C . C．反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易 D . D．反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

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• 各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。

  A . A、稽核监督部门 B . B、内控管理部门 C . C、会计结算部门 D . D、计划财务部门

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• 以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？（）

  A . 了解客户。 B . 对象广泛。 C . 内容复杂。 D . 功效性。

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• （）负责制订全行反洗钱内控基本制度，推动全行反洗钱内控制度建设。

  A . A.反洗钱工作办公室 B . B.反洗钱工作领导小组 C . C.反洗钱监测分析中心 D . D.董事会下设专业委员会

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• 金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些（）

  A . A、反洗钱内控制度必须结合业务 B . B、反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关 C . C、反洗钱内控制度必须能够识别和发现可疑交易 D . D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

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• 反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

  A . 正确 B . 错误

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• （）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。

  A . 反洗钱工作领导小组 B . 反洗钱工作办公室 C . 反洗钱监测分析中心 D . 董事会下设专业委员会

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• 反洗钱工作年度报告包括但不限于以下内容：全年内控制度建设情况、客户身份识别情况、大额和可疑交易报送情况、宣传和培训情况、举报信息、监管部门开展（）检查情况等。

  A . 现场 B . 非现场 C . 现场和非现场 D . 远程

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• 金融机构反洗钱内控制度的核心内容一般应包括下列哪几种（）

  A . 客户身份识别制度 B . 员工考核激励机制 C . 案件防范管理制度 D . 大额和可疑交易报告制度 E . 客户身份资料和交易记录保存制度

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• 金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（）

  A . A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件 B . B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况 C . C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动 D . D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

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• 反洗钱内控制度的核心内容是什么？

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• 健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。()

  A . 正确 B . 错误

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• 反洗钱内控制度的主要内容有（）

  A . 建立内部控制环境 B . 持续的员工培训计划 C . 建立内部控制措施 D . 合规或审计部门对前述体系进行监督与评价

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• 反洗钱内控制度至少包含以下（）方面内容。

  A . 客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户洗钱风险等级划分制度 B . 反洗钱工作检查、考核制度 C . 内部审计制度 D . 反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度

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• 根据《反洗钱法》规定，应当建立健全反洗钱内控制度的机构是（ ）。

  A . 银监会 B . 中国人民银行 C . 国务院金融监督管理机构 D . 金融机构

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• 由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

  A . 正确 B . 错误

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• 对金融机构建立内控制度，以下说法正确的是（)A、金融机构建立的反洗钱内部控制制度，必须符合内容的广泛性、对象的特定性、形式的完整性、执行的强制性的特点

  B、金融机构目前经营的业务并未涉及恐怖融资，因此并不需要制订报告涉嫌恐怖融资的可疑交易制度 C、有了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构可以不必制定自己的大额交易和可疑交易制度，直接执行法规就行 D、因为金融创新的需要，有时业务人员可以灵活操作，绕开反洗钱制度规定开展业务

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• 在反洗钱内控控制制度建设上，金融机构总部的分工（ABCD/AB）（）

  A．总体上，反洗钱内部控制制度框架应由总部负责制定 B．总部负责从操作、执行角度着手，制定贯彻落实规程 C．任务的分解、工作目标、落实标准在总部层面解决 D．总部机构重在工作任务的执行

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• 商业银行反洗钱内控制度体系中，处于基础地位的是（）

  A．客户身份识别制度 B．大额交易与可疑交易报告制度 C．客户洗钱风险等级划分制度 D．客户身份资料和交易记录保存制度

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• 反洗钱内控制度的核心是（）

  A．加强绩效考核 B．打击洗钱活动 C．有效防范洗钱风险 D．侦查经济犯罪

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• 总、分、中支反洗钱内控制度更新应几个工作日内在反洗钱大数据平台报备；（）

  A．1 B．3 C．5 D．10

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