基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

相似题目

• 除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人也应履行相关披露义务，包括（　　）。

  A . 在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况 B . 持有封闭式基金超过基金总份额5%的，还应按规定进行临时公告 C . 固定财产处理损溢的会计处理 D . 拟申购、赎回开放式基金的，或已投资其他公司管理的开放式基金的，应按规定提前披露相关信息

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• 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。

  A . 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% B . 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C . 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D . 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的?

  A . 可以买卖该基金管理人发行的债券 B . 可以买卖上市交易的股票、债券 C . 不得从事承担无限责任的投资 D . 不得用于承销证券

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• 基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。

  A . 5% B . 10% C . 30% D . 50%

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• 基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用（）的方式。

  A . A．基金池 B . B．资产组合 C . C．集中投资 D . D．现金投资

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• 基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。

  A . A．25％ B . B．20％ C . C．15％ D . 10％

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• 根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人也应履行相关披露义务，包括（）。

  A . A．在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况 B . B．持有封闭式基金超过基金总份额5%的，还应按规定进行临时公告 C . C．固定财产处理损溢的会计处理 D . D．拟申购、赎回开放式基金的，或已投资其他公司管理的开放式基金的，应按规定提前披露相关信息

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• 基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。

  A . 正确 B . 错误

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• 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是错误的？（）

  A . 可以买卖该基金管理人发行的股票 B . 可以买卖上市交易的股票、债券 C . 不得从事承担无限责任的投资 D . 不得用于承销证券

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• 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）情形。

  A . 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0％ B . 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％ C . 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D . 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 下列属于基金财产的是（）。 Ⅰ.基金管理人的固有财产 Ⅱ.基金管理人运用固有资产投资获得的收益 Ⅲ.基金管理人运用基金资产投资获得的收益 Ⅳ.公开募集的基金财产

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 企业年金基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益，应当归入基金财产。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列行为中，属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ .Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 管理人内部控制的作用主要包括（ ）。 Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。 Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

  A . A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10% B . B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10% C . C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产 D . D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

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• 关于证券投资基金管理人运用基金财产进行投资的范围，下列哪个选项是错误的?

  A . 可以买卖上市交易的股票、债券 B . 不得向他人贷款或者提供担保 C . 可以买卖其基金管理人发行的股票、债券 D . 不得承担无限责任的投资

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• 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。

  A . 基金份额持有人利益优先 B . 基金管理人利益优先 C . 基金托管人利益优先 D . 基金公司债权人利益优先

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• 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（）。

  A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形()。

  A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 基金管理人运用基金财产进行证券投资，除中国证监会另有规定外，应采用（)的方式

  A．资产组合 B．分散风险 C．套期保值 D．对冲

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• 管理人内部控制的作用包括（）。Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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