证券经营机构的终止有( )情形。

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• 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 我国《证券投资基金法》规定，有下列（）情形之一的，基金托管人职责终止。

  A . 被依法取消基金托管资格 B . 被基金份额持有人大会解任 C . 依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产 D . 因违法违规行为被监管机构调查

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• 有下列（）情形之一的，受托机构职责终止。

  A . A、被依法取消受托机构资格 B . B、被资产支持证券持有人大会解任 C . C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D . D、受托机构辞任

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• 公司有下列（）情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。

  A . 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件 B . 不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正 C . 公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利 D . 公司解散或者宣告破产

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• 基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

  A . 基金合同期限届满 B . 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 C . 基金合同约定的其他情形 D . 基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

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• 公司债券上市交易后，有下列（）情形的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

  A . 公司有重大违法行为 B . 公司情况发生变化不符合公司债券上市条件 C . 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的 D . 未按照公司债券募集办法履行义务经查实后果严重的

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• 证券经营机构通过银行（）大量拆借（）资金，属于可疑交易情形。

  A . 偶然；本币 B . 频繁；本币 C . 偶然；外汇 D . 频繁；外汇

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• 上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

  A . 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 B . 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 C . 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D . 股东会决定暂停其股票上市交易

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• 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（） Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况  

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《证券法》，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有（）。

  A . 上市公司最近3年连续亏损 B . 上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载 C . 上市公司有重大违法行为 D . 上市公司解散 E . 上市公司被宣告破产

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• 我国《证券投资基金法》规定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人职责终止。

  A . 被依法取消基金托管资格 B . 被基金份额持有人大会解任 C . 被依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产 D . 因违法违规行为被监管机构调查

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• 受托机构因辞任、被资产支持证券持有人大会解任或者信托合同约定的其他情形而终止履行职责的，应当在（）工作日内向银监会报告。(《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第26条)

  A . A、三个 B . B、五个 C . C、十个 D . D、十二个

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• 上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。

  A . A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失 B . B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务 C . C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月 D . D．最近2年连续亏损

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• 下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（）。

  A . 股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告 B . 股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请 C . 股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告 D . 股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件

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• 企业有以下（）情形的，应当主动终止经营、办理注销登记。

  A . 合伙企业合伙人已不具备法定人数 B . 因合并、分立导致原企业解散 C . 企业投资人决定解散 D . 个人独资企业投资人死亡或者被宣告死亡，无继承人或者继承人决定放弃继承 E . 工商行政管理机关依法吊销营业执照

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• 深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市的其他情形有（）。

  A . 因最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的 B . 因最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过5000万元且占公司净资产值的50%以上 C . 因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金未全部归还 D . 因连续90个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股，股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

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• 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 受托机构因辞任、被资产支持证券持有人大会解任或者信托合同约定的其他情形而终止履行职责的，应当在五个工作日内向银监会报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

  A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ Ⅳ

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• 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是：代表处及其所属境外证券经营机构最近（）无因重大违法违规行为而收主管当局处罚的情形。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2412001-2415000/2dce68e5e129eb1e28f2c647e870b1d0.gif' />

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• 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（)。

  A．直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益 B．涉及金额较大或者涉及人员较多 C．产生恶劣社会影响 D．中国证监会认定应当从重处理的其他情形

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