对存在如下哪种情况的确定违规行为的风险级别,追究责任或问责()。
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授信工作尽职调查,授信工作尽职调查部门应提出责任认定意见,报有关责任认定部门或机构作为问责的依据。信贷业务操作中严重失职或非故意违规,但对存在明显风险却未识别,是指哪种责任()
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信用责任追究针对的是信用业务办理过程中严重违规、失职行为,其中对信用资产风险等级下降到可疑类以下(含)、贷款本金或利息逾期三个月以上(含)的项目,均应提起责任认定,以判断相关人员在业务操作及管理过程中是否存在严重违规、失职行为。
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对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。()
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《违规发放津补贴行为处分规定》规定,有违规发放津贴补贴行为的单位,需要对哪些人进行责任追究?
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()内部专卖管理监督责任追究包括对行业内部违法违规经营行为的责任追究和对内部专卖管理监督部门和人员失职、失察、渎职行为的责任追究两部分。
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稽核部门和稽核人员对在稽核工作中发现的违规行为依据有关制度进行责任追究的情况是稽核重大问题的报告。
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在《中国保监会关于强化保险监管打击违法违规行为整治市场乱象的通知》(保监发【2017】40号)中,监管部门要开展偿付能力数据真实性专项治理工作,在公司自查整改的基础上,组织实施现场检查,突出对()的监管整治,对存在问题的机构和人员,依法顶格处理,严格责任追究。
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对贷款检查中发现的违规行为、风险预兆及其他重大情况未及时报告和未采取相应措施的,对有关责任人扣发()绩效工资
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因违规行为,给农发行造成信贷或者其他资产风险的,可根据实际情况对有关责任人员给予停职,责令清收违规造成的风险资产。停职清收的最长期限为()。
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按照《保险机构案件责任追究指导意见》,发生社会影响特别恶劣,或者造成系统性风险的重大违法违规行为,给予发案机构()
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除完全责任性贷款外,对于同一笔贷款,经确认既存在违规违纪操作形成的贷款风险或损失,又存在管理因素形成的风险或损失,先追究()责任,再视情况追究()责任。
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各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究()的管理责任。
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()是指稽核部门和稽核人员对在稽核工作中发现的违规行为依据有关制度进行责任追究的情况。
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对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构通常会有()处理方式。 ①移送司法,即追究刑事责任 ②行政处罚 ③整改 ④实施后续检查
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对因疏于管理,不按流程操作等违规问题导致发生风险但不存在道德风险的,可不追究主要责任人责任。()
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《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,追究其责任()
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按照《中国农业银行员工违规行为处理办法》,对经确认属自查发现的案件,可视情况不再追究或从轻、减轻追究有关人员的责任()
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对于总行部门、各分行、子公司存在瞒报、漏报、误报、迟报违规事项外部处罚情形,或对已发生违规事项外部处罚未采取有效措施防范化解风险,整改问责不到位,给我行造成负面影响或损失的,将按照()、《中信银行员工违规行为处理办法》等规定追究有关人员的责任
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因处理客户投诉不及时或不得当,酿成声誉风险事件或升级;或违反新闻宣传纪律,擅自接受媒体采访或向记者透露公司内部文件和敏感信息,情节严重,导致负面报道发生;或在重大声誉风险事件处置中存在严重过失,对公司声誉造成不良影响的,应按照公司《员工违纪违规行为责任追究办法》等相关规定,严肃追究直接责任人、主管人员和其他责任人员的责任()
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违规类问题以行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位作为整改完成的标准。非违规类问题以行为纠正到位和风险控制到位作为整改完成的标准()
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按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定,银行业金融机构要按照监管要求,切实加大对违法违规行为的排查力度,发现的问题要立即整改,严肃追究责任。追究业务违规责任时,要厘清违规业务等各个环节的责任()
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对干部在政治品质、道德品行、廉洁自律等方面存在违规违纪行为影响使用,但由于领导不力、把关不严、考察不准、核查不认真,甚至故意隐瞒、执意提拔,造成干部“带病提拔”的,应当按照职责权限,严肃追究相关人员的责任()
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《经营管理违规行为处罚办法》中,各级机构发生违规事件,原则上应在发现事件之日起()内,对事件责任人员的责任追究作出处理决定。情况复杂的,经请示公司违规处罚委员会可以适当延长
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监察部门应于每月()日前,统计当年累计的责任追究情况,填写《业务违规行为责任追究情况统计汇总表》和《业务违规行为责任追究情况统计明细表》,并上报省公司监察部
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