对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有（）处理方式。 ①移送司法，即追究刑事责任 ②行政处罚 ③整改 ④实施后续检查
相似题目
-
企业集团财务公司发行金融债券应具备（ ）。 Ⅰ.良好的公司治理机制 Ⅱ.资本充足率不低于10% Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定 Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
-
对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括（）。 ①警告 ②没收违法所得 ③禁止进入保险业 ④罚款 ⑤限制业务范围
-
财务稽核机构和人员对检查发现的问题，提出整改意见，及时向本单位财务部门负责人报告；对重大违规违纪和违法行为，及时向本单位分管领导和（）报告。
-
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）
-
证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求（）。 Ⅰ.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员
-
（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。
-
证券公司申请基金销售业务资格，要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间，最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。
-
对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括（）。 ①责令停止接受新业务 ②责令停业整顿 ③吊销业务许可证 ④撤销任职资格、从业资格
-
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令接管的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
-
发生社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违法违规行为，给予发案机构、主要负责人（）以上处分。
-
在调查或者执法检查中，发现正在发生的违法违规行为，紧急情况无法立案时，执法人员可以采取对违法行为予以（）或者（）。
-
发生社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违法违规行为时，应当（）。
-
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）
-
按照《保险机构案件责任追究指导意见》，发生社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违法违规行为，给予发案机构（）
-
发生社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违法违规行为，给予发案机构相关部门负责人（）处分
-
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
-
首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
-
商业银行从事境内黄金期货交易业务，最近（）年无重大违法违规行为，未受到过监管机构的重大行政处罚。
-
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施（）
-
证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，可以（）
-
根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；根据有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构＿＿＿采取行政处罚等措施（）
-
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，银行业金融机构要按照监管要求，切实加大对违法违规行为的排查力度，发现的问题要立即整改，严肃追究责任。追究业务违规责任时，要厘清违规业务等各个环节的责任（）
-
按照《特种设备现场安全监督检查规则》规定,监管部门的检查人员通过特种设备动态监管信息化系统或者特种设备检验检测机构的报告,发现特种设备生产、使用单位存在违法、违规行为或者事故隐患的,下达特种设备安全监察指令书（）
-
按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定，对于涉及金融消费者权益保护的热点、难点问题，银监会及其派出机构可以向有关金融机构发出监管建议，并要求其在一定期限内采取预防或纠正措施；发现违法违规行为的，应当依法予以查处（）
推荐题目
- A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有()。
- 禁止引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备。（）
- 取得注册执业资格证书和注册证书，从事房屋结构、桥梁及塔架结构等工程设计及相关的专业技术人员是（）
- 在钢材的力学性能指标中，既能反应钢材塑性又能反应钢材冶金缺陷的指标是（）
- 最可能引起病理缩复环的是（）
- 阿塞尔入口处雕塑了谁的铜像，且基像上刻字“人生是从设定目标开始的”：（）
- 当氨液溅到皮肤上，应用水或2%的硼酸水冲洗皮肤，水温不得超过46℃。
- 传达室不属于建筑物的巡视范围。（)
- 船舶团队是指在同一艘船上工作的，由__组成的为实现团队共同目标的一个群体。Ⅰ．船舶驾驶人员；Ⅱ．机舱管理人员；Ⅲ．为团队服务的船上其他人员；Ⅳ.支持团队工作的岸基人员（）
- 贷款定价对象包括在农商行（农信社）发生贷款业务或即将发生贷款业务的所有客户（）