因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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对重大违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、较大数额罚款和没收违法所得折合人民币()的行政处罚的,应由安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的负责人集体讨论决定。
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对于严重违反“三个办法”规定的重大违规行为,对贷款人可以责令停业整顿等行政处罚
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证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求()。 Ⅰ.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员
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娱乐场所因违反《娱乐场所管理条例》规定,2年内被处以()警告或者罚款又有违反本条例的行为应受行政处罚的,由县级人民政府文化主管部门、县级公安部门依据法定职权责令停业整顿3个月至6个月。
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证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。( )
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证券公司申请基金销售业务资格,要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间,最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。
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证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中,正确的有()。 Ⅰ通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ责令证券公司更换相关人员
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《价格法》规定,对不执行法定的价格干预措施、紧急措施的行为,责令其改正,没收违法所得,可以并处违法所得5倍以下的罚款;没有违法所得的,给予警告,可以并处4万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿,或者由工商行政管理部门吊销营业执照。
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《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十二条规定,经营单位对重大危险源未登记建档,或者未进行评估、监控,或者未制定应急预案的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停止建设或者停产停业整顿,并可以处2万元以上_万元以下的罚款。()
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对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括()。 ①责令停止接受新业务 ②责令停业整顿 ③吊销业务许可证 ④撤销任职资格、从业资格
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因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令接管的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾()年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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《价格法》对低价倾销行为的处罚规定是,责令其改正,没收违法所得,可以并处违法所得5倍以下的罚款3没有违法所得的,给予警告,可以并处3万元以上()万元以下的罚款3情节严重的,责令停业整顿,或者由工商行政管理部门吊销营业执照。
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对从事投机倒把行为的,工商行政管理机关可以依照《投机倒把行政处罚暂行条例》及其《施行细则》,责令停止违法行为;给予没收违法所得或者物品、罚款、责令停业整顿、吊销营业执照等处罚。
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《价格法》规定,对不执行政府定价和政府指导价的行为,责令其改正,没收违法所得,可以并处违法所得5倍以下的罚款;没有违法所得的,可以并处1万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿,或者由工商行政管理部门吊销营业执照。
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对重大违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、较大数额罚款和没收违法所得折合人民币()的行政处罚的,应由安全生产监督管理部门或者煤矿安全临察机构的负责人集体讨论决定。
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《旅游法》规定,旅行社违反本法规定,安排旅游者参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动的,由旅游主管部门责令改正,没收违法所得,责令停业整顿,并处罚款()。
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《河南省重大事故隐患排查治理责任追究规定》中要求,县级以上政府负有安全生产管理、监督和监察职责的部门对被责令停产停业整顿或者关闭的生产经营单位,应当自生产经营单位被责令停产停业整顿或者关闭之日起()内在当地主要媒体公告。
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根据《期货交易管理条例》规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施()
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实施《娱乐场所管理条例》禁止的违法犯罪行为或者为违法犯罪分子提供条件的,由县级公安部门没收违法所得和非法财物,责令停业整顿()
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《安全生产违法行为行政处罚办法(2015修正)》,省级安全监管监察部门处以()罚款、没收违法所得、没收非法生产的煤炭产品或者采掘设备价值50万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、吊销有关资格、岗位证书或者许可证的行政处罚的,应当自作出行政处罚决定之日起10日内报国家安全生产监督管理总局或者国家煤矿安全监察局备案。
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期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处()的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下()措施。
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《金融违法行为处罚办法》规定金融机构虚假出资或者抽逃出资的,责令停业整顿,并处虚假出资金额或者抽逃出资金额()的罚款