期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下（）措施。

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• 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。

  A . A．限制人身自由 B . B．直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利 C . C．通知出境管理机关依法阻止其出境 D . D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

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• 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下()措施。

  A . A．吊销期货业务许可证 B . B．罚款 C . C．责令改正 D . D．责令停业摧顿

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（　）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行规定的报告义务的，应当加重处罚。

  A . 正确 B . 错误

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• 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（　　）等监管措施。

  A . 责令停业整顿 B . 撤销经营证券业务许可 C . 撤销 D . 指定其他机构托管、接管

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• 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

  A . A．中国证监会 B . B．期货交易所 C . C．中国期货业协会 D . D．财政部

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• 期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。

  A . A．期货投资者保障基金管理机构 B . B．中国证盛会会同财政部 C . C．中国证监会 D . D．财政部

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• 期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。()[2009年]1月真题]

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以动用期货投资者保障基金。()

  A . 正确 B . 错误

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• 期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

  A . A．期货交易所 B . B．证券交易所 C . C．期货公司 D . D．基金管理公司

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• 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。

  A . A．责令停业整顿 B . B．指定其他机构托管 C . C．宣告该期货公司破产 D . D．指定其他机构接管

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• 期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。()

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）

  A . A．限制或者暂停部分期货业务 B . B．停止批准新增业务或者分支机构 C . C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D . D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当（）。

  A . 向董事会说明原因并辞职 B . 向股东大会说明原因并辞职 C . 承担相应的法律责任 D . 无期限市场禁入

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• 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以通知出境管理机关依法阻止对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员出境。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《期货交易管理条例》规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施（）

  是 否

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• 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其它机构托管或者接管等监管措施。

  A．立即破产 B．停业整顿 C．就地解散 D．限期清算

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• 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2508001-2511000/7ffd0b04b57fc875c0392c685774acd1.gif' />

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。()[2012年5月真题]此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的。（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金。对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4074001-4077000/50a8af76548e260e6df369e39b3c6612.gif' />

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• 期货投资者保障基是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4287001-4290000/7e738c0a5c52ac0bfd1ecdb8a6c8dc67.gif' />

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（）

  A．免予处罚 B．减轻处罚 C．从轻处罚 D．将其作为立功表现

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