下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有（）。

相似题目

• 根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。

  A . A、交易性质 B . B、交易目的 C . C、交易的受益人 D . D、交易的资金风险

  查看最佳答案

• 客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构应建立（）识别制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。

  A . A、存款 B . B、客户身份 C . C、客户交易 D . D、大额交易

  查看最佳答案

• 《反洗钱法》对金融机构建立客户身份识别制度的要求包括（）。

  A . 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记 B . 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 C . 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 D . 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

  查看最佳答案

• 金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同什么机构制定？

  查看最佳答案

• 下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。

  A . 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。 B . 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构。 C . 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。 D . 以上说法只有一个正确。

  查看最佳答案

• 依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构客户身份识别制度的说法正确的是：（）

  A . A、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B . B、与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 C . C、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 D . D、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，但紧急情况下可以提供部分金融服务

  查看最佳答案

• 根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立和实施哪些（）客户身份识别制度？

  A . A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别 B . B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人 C . C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 D . D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

  查看最佳答案

• 金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。

  A . A、认识你的客户 B . B、熟悉你的客户 C . C、见过你的客户 D . D、了解你的客户

  查看最佳答案

• 金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）

  A . 客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新 B . 了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人 C . 对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 D . 保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

  查看最佳答案

• 《反洗钱法》规定金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。（ ）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列有关客户身份识别中说法正确的有（）

  A . 金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记。 B . 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 C . 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。 D . 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息。

  查看最佳答案

• 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有（）

  A . 金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料 B . 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料 C . 客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起，应当至少保存5年 D . 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录

  查看最佳答案

• 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，关于“一次性金融交易”说法正确的有（）。

  A . 客户未在办理业务的金融机构开立账户 B . 客户办理的为现金汇款、现钞兑换、票据兑付等业务 C . 交易金额单笔在人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上 D . 客户为代理他人办理业务

  查看最佳答案

• 下列关于客户身份识别制度的说法正确的有（）

  A . 客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 B . 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 C . 为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统 D . 金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变

  查看最佳答案

• 下列关于反洗钱的说法中，不正确的是（)。A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱

  下列关于反洗钱的说法中，不正确的是()。 A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务 B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作 C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 D．任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

  查看最佳答案

• 下列关于反洗钱的叙述，不正确的是（)。A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱

  下列关于反洗钱的叙述，不正确的是()。 A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务 B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作 C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 D．任何单位和个人发现洗钱活动，都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

  查看最佳答案

• 【判断题】《反洗钱法》规定金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。（）

  查看最佳答案

• 为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。

  A．划分客户风险等级 B．对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施 C．建立客户洗钱风险评估指标体系 D．制定客户风险等级评估流程

  查看最佳答案

• 下面关于金融机构建立客户身份及交易记录保存制度的叙述错误的是（）

  A．A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应及时更新 B．B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料 C．C.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以向公安、工商行政管理等部门核实 D．D.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,由第三方承担客户尽职调查职责

  查看最佳答案

• 依据反洗钱法规定，下列关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有（）

  A．客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件核对并登记 B．金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性，有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 C．金融机构可以为身份不明 客户提供服务或者与其交易，但不得为客户开立匿名账户或假名账户 D．金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

  查看最佳答案

• 金融机构和非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务（）

  是 否

  查看最佳答案