反洗钱工作平台中生成的可疑案例，如可疑案例涉及其它农信机构的客户和交易，需深入了解该客户在其它行社的具体交易性质和交易目的，可对相关行社发起协查，收到案例协查的行社，最迟于下（）个工作日反馈协查结果。

相似题目

• 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将（）。

  A . 按照操作规定不需保存 B . 专门保管 C . 保存至反洗钱调查工作结束 D . 永久保留

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• 各分支机构对于经分析判断，属于应该手工上报的可疑交易和可疑行为，应保证同时通过系统生成案例上报至反洗钱监测分析中心。

  A . 正确 B . 错误

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• 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将（）。

  A . 按照操作规定不需保存 B . 专门保管 C . 保存至反洗钱调查工作结束 D . 永久保留

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• 各支行反洗钱信息报送员对上报的可疑交易案例涉及的交易，在进行分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，需及时由支行反洗钱信息报送员将相关资料直接上报至当地人民银行。

  A . 正确 B . 错误

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• 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

  A . 正确 B . 错误

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• 可通过以下（）途径来加强反洗钱可疑案例的分析甄别。

  A . 提升反洗钱专业能力 B . 强化人工识别 C . 加强尽职调查 D . 结合地域特点分析

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• 会计结算岗位人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知农合机构承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至（）。

  A . 延长一个月 B . 延长半年 C . 延长一年 D . 反洗钱调查工作结束

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• 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

  A . 正确 B . 错误

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• 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至（）。

  A . 5年 B . 反洗钱调查工作结束 C . 10年 D . 15年

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• 《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定反洗钱管理部门专岗人员接到可疑交易报告后，应立即组织可疑交易分析调查，有合理理由认为客户具有洗钱嫌疑的，应在交易发生后的（）个工作日内，在反洗钱工作平台中人工新增可疑案例并上报处理

  A . 10 B . 5 C . 3 D . 2

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• 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，可按要求销毁身份资料和交易记录。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 各支行（营业部）在可疑交易发生后的5个工作日内提交可疑交易报告，对可疑交易报告涉及的交易，应当进行分析、识别，并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 各行反洗钱人员应在日常工作中认真落实“（）”的原则，增强反洗钱意识，详细了解客户交易，对提交的所有可疑交易报告涉及的交易，应当进行分析、识别，准确判断和及时报送反洗钱信息。

  A . A.认识你的客户 B . B.熟知你的客户 C . C.了解你的客户 D . D.关心你的客户

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• 通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是（）

  A . 王某的证券帐户长期闲置不用，但某日突然启用，并在短期内发生大量证券交易 B . 李某突然将大量资金划转到张某的账户，但没有明显的交易目的或用途，而李某平时的交易量很小 C . 刘某要求变更个人帐户信息资料，但提供的相关文件资料是伪造的 D . 唐某要求将其基金份额非交易过户，但他却不能提供合法证明文件

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• 金融机构如发现日常交易中符合可疑交易特征的，10个工作日内应通过手工录入反洗钱系统，超过10个工作日的通过（）手工录入反洗钱系统。

  A . A、可疑交易录入可疑交易录入 B . B、可疑交易录入特殊报文处理 C . C、特殊报文处理可疑交易录入 D . D、特殊报文处理特殊报文处理

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• 大额和可疑交易报告保密信息包括但不限于：大额和可疑交易所涉及的客户信息、账户信息、交易信息、可疑交易的种类、反洗钱工作人员对可疑交易分析和内部处理情况的工作记录等资料、系统数据筛选和取数逻辑等纸质资料和电子信息。（)

  是 否

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• 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束（）

  A．正确 B．错误

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• 本行业、本区域以及本机构发生的洗钱及其上游犯罪案例可作为本机构可疑交易监测和识别的参考标准（）

  是 否

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• 分行合规部反洗钱监测室对已排除的可疑交易案例，进行抽样符合，抽样比例不得低于已排除案例的（）

  A．20% B．30% C．40% D．50%

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• 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存（）

  A．1年 B．5年 C．至反洗钱调查工作结束 D．永久

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• 不作为可疑交易报告的，不需在反洗钱监测系统案例处理中记录分析排除的理由（）

  是 否

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• 各行反洗钱人员应在日常工作中认真落实（）的原则，增强反洗钱意识，详细了解客户交易，对提交的所有可疑交易报告涉及的交易，应当进行分析、识别，准确判断和及时报送反洗钱信息

  A．认识你的客户 B．熟知你的客户 C．了解你的客户 D．关心你的客户

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• 根据反洗钱相关规定,反洗钱工作平台编辑岗对于系统通过可疑监测筛选出的异常交易案例，应于预警之日起个工作日内完成对交易的甄别，进行排除或上报，审核岗对编辑岗拟上报或排除的交易报告逐份复核，审核时间不超过个工作日（）

  A．15 15 B．15 10 C．10 10 D．10 15

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