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关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。
A . 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B . 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C . 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵
D . 中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
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下列关于公开发行证券的说法中错误的是（）。
A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B . 改变招股说明书所列资金用途┍匦刖股东大会作出决议
C . 股票依法发行后┓⑿腥司营与收益的变化┯煞⑿腥俗孕懈涸
D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
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下列关于证券账户的说法中，错误的是（）。
A . 证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体
B . 投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成
C . 一码通账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及其变动的具体情况
D . 子账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户
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下列关于证券投资基金的说法，错误的是()。
A . A．投资基金适合作短期投机炒作
B . B．投资基金适合作中长期投资
C . C．投资者购买基金时需要支付一定的费用
D . D．资本利得是证券投资基金收益的重要组成部分之一
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关于证券组合的叙述，下列说法错误的是（）。
A . 在对证券投资组合业绩进行评估时，考虑组合收益的高低就可以了
B . 投资目标的确定应包括风险和收益两项内容
C . 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低
D . 投资收益是对承担风险的补偿
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关于证券组合管理方法，下列说法错误的是（）。
A . 根据管理者对市场效率的不同看法，组合管理方法可分为被动管理和主动管理
B . 被动管理是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的方法
C . 主动管理是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并调整证券组合以获得尽可能高的收益的方法
D . 主动管理的管理者采用买入并长期持有的投资策略
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关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
A、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B、在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C、申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历
D、投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
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下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B . 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C . 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
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证券分析师进行证券投资分析时，应当注意每种方法的适用范围及各种方法的结合使用。下列说法错误的是（）。
A . A．基本分析法的优点主要是应用起来相对简单
B . B．基本分析法预测的精准度相对较高
C . C．技术分析法分析的结论时效性较强
D . D．就我国现实市场条件来说，基本分析法比技术分析法应用得更多
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下列关于资产证券化的说法，错误的是（）
A . 由于混合型证券（具有股权和债券性质）越来越多，干脆用称CBOs概念代指证券化产品
B . 融资方通过境内SPV在境内市场融资称为境内资产证券化
C . 最早的证券化产品是以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）
D . 国内融资方通过在国外的特殊目的机构（SPV）在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化
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关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（ ）。
A . 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B . 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C . 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D . 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
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关于《证券法》的适用说法错误的是？（）
A . 股票不适用
B . 国务院认定的其他证券适用
C . 公司债券不适用
D . 一定是在中国领土内
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关于证券法的适用说法错误的是？
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关于《证券法》的适用说法错误的是（）。
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下列关于《证券法》的适用范围的表述，错误的是()
A.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》
B.证券衍生品种发行、交易适用《证券法》
C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规
定处理并追究法律责任
D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》
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下列关于证券发行的说法错误的是：()。
A．向不特定对象发行证券属于公开发行
B．向特定对象发行证券不一定属于非公开发行
C．证券公开发行需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D．证券非公开发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
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下列关于证券市场说法错误的是()。
A．证券是一种直接融资的金融工具
B．发展证券市场是建立和完善投资市场的需要
C．发展证券市场有利于产业结构调整和企业重组
D．证券不具备间接融资的优点
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下列关于证券交易所的说法错误的是（）。
A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种
C.我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会
D.证券交易所设总经理，负责日常事务，由国务院任免
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根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（)。
A．公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易
B．非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让
C．非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让
D．公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
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下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是()。
A．可以投资股票、债券、外汇等金融资产
B．基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人
C．是资产管理的主要方式之一
D．是一种直接投资工具
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关于证券承销方式，下列说法中，错误的是
A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B.发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售为承销
C.股票发行一般以自销为主
D.按照发行风险的承担.所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
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关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（）。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/49a506c00d0628792ff1b88ca4045e84.gif' />
此题为多项选择题。
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根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在同业竞争的说法，错误的是（）
A．发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得存在任何同业竞争情形
B．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否对发行人构成重大不利影响
C．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争
D．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间存在利益输送
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根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，关于保荐机构及发行人律师对发行人上市前公司治理方面衔接准备情况的核查，下列说法错误的是（）
A．应重点核查发行人申报时提交的公司章程（草案）内容是否符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定
B．应重点核查发行人申报时的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员是否符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规则规定的任职要求
C．应重点核查在上市委员会审议之前，发行人独立董事的设置是否符合北交所上市公司独立董事的相关规定
D．无需核查发行人申报时的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员是否符合北交所上市公司董事兼任高级管理人员的人数比例、董事或高级管理人员的亲属不得担任监事的相关要求
