为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于()。
相似题目
-
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托,买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
-
证券公司IB业务说法正确的是( )。 I.IB即为介绍经纪商 II.机构或者个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 III.我国规定,证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务
-
()通过接受客户委托代理买卖证券,进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。
-
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
-
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用不包括()。
-
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
-
某证券公司代理王某买卖证券,为了多赚取佣金,诱导王某进行了没有必要的交易,致使王某损失2万元。该证券公司的行为属于()
-
下列关于经纪业务禁止行为的说法中,正确的是( )。 I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 II.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 III.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 IV.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。、
-
甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户的行为。()
-
为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。
-
作为(),投资银行代表着买卖双方,接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金:
-
甲在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易量,诱使他人购买或卖出自己所持有的券种的行为属于欺诈客户的行为。()
-
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
-
甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为,属于《证券法》规定的禁止的交易行为中的()。
-
甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为属于内幕交易的行为。()
-
下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ.泄露客户资料 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
-
在证券市场中,接受客户季托、代客户买卖证券并收到佣金的金融机构称为()。
-
为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。()
-
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以三万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。”()
-
甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户的行为。()
-
证券公司开展资产管理业务可以()。 A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易 c.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
-
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务是,使用客户资产进行不必要证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,要依法承担赔偿责任。
-
在我国,关于证券经纪业务,下列表正确的有()。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬
-
甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖该或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户行为()
推荐题目
- 下列关于水中围堰(套箱)和水中作业平台作业,正确的安全要求有()。
- 华生在《行为主义》一书中写道:“给我一打健康的儿童,如果在由我所控制的环境中培养他们,不论他们的前辈的才能、爱好、倾向、能力、职业和种族情况如何,我保证其中任何一个人训练成我所选定的任何一种专家——医生、律师、艺术家、富商、甚至乞丐和盗贼。”这种观点过于低估了下列哪种因素在人的发展中的作用()
- 春秋战国时期的诸子百家主要有两个流派,()和(),礼乐派的代表人物是孔子和荀子,非乐派的代表人物是()和()。
- 管理人员应具备的素质和能力包括()。
- 三十五岁初产妇,胎膜已破2日,临产10小时,胎动明显减少2日。住院后查体:体温39℃,脉搏120次/分,血压90/60mmHg,枕右前位,先露+2,胎心100次/分。胎心监测出现多个晚期减速。宫体压痛,宫口开大3cm。血象:白细胞18×109/L,中性粒细胞0.95,淋巴细胞0.05。 本例错误的诊断是()
- 以下属于COS0内部控制框架提出的内控目标的是()。
- 普速铁路施工天窗:技改工程、线桥大中修及大型养路机械作业、接触网大修及改造时,不应少于()分钟。
- 新路由器与交换机的初始配置接口为()
- GCS评分包括的内容有()
- 1、2016年某居民企业实现产品销售收入1200万元,视同销售收入400万元,债务重组收益100万元,发生的成本费用总额1600万元,其中业务招待费支出20万元。假定不存在其他纳税调整事项,2016年度该企业应缴纳企业所得税()万元