以下哪些行为明显不妥,有可能会对客户经理及所在机构产生不利影响?()
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密
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我行某企业客户的会计人员张某同银行工作人员很熟悉。一日,张某持企业营业执照、组织机构代码证、法人及操作人员身份证的复印件及加盖了单位印鉴的协议和相关申请表,要求开户行为其所在企业办理网上银行注册并开通单笔代付业务。开户行工作人员随即为企业做了注册操作,将制作完成的操作人员证书交给了张某。在本案例中,银行工作人员有哪些失误?()
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密
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