以下哪些行为明显不妥,有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响()
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期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。( )
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期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?()
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银行业从业人员在所在机构接受监管时,下列行为中违规的有( )。
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
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期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。
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当银行业从业人员对所在机构的处分有异议时,采取的正确行为是()。
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密
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有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的行为有( )。
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当银行业从业人员对所在机构的处分有异议时,采取的正确行为有( )。
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在风险提示方面,银行业从业人员的以下( )做法明显不妥。
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当银行业从业人员对所在机构的处分有异议时,采取的正确行为有()
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保险从业人员有()行为尚未涉嫌犯罪的,其所在机构应将其名单上报行业自律组织,予以业内通报批评。
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中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()
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当银行业从业人员对所在机构的处分有异议时,采取的正确行为是( )。
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密
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银行业从业人员利用本职工作的便利,以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易,该行为涉及到()。
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银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为,有责任予以揭露。
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
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以下哪些行为明显不妥,有可能会对客户经理及所在机构产生不利影响?()
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银行业从业人员本人购买其所在机构代理的金融产品时,不得以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易。()
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()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
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为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为()。
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下列()行为明显不妥,有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响。
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