证券买卖委托受理过程包括（ ）。 I.验证 II.审单 III.查验资金及证券 IV.审查客户的证券投资风险承受能力

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• 证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括（ ）。 I.有固定的交易场所和交易时间 II.一般投资者可直接进入交易所买卖证券 III.实行“公开、公平、公正”的原则 IV.交易者为具备会员资格的证券经营机构

  A . I、II、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（ ）。 I.佣金 II.过户费 III.印花税 IV.托管费

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、IV

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• 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。

  A . 验证 B . 审单 C . 查验资金及证券 D . 审查客户的证券投资风险承受能力

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• 证券经纪业务的构成要素包括（ ）。 I.证券经纪商 II.委托人 III.证券交易所 IV.证券交易的对象

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 I.买卖数量 II.出价方式 III.证券名称 IV.价格幅度

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、IV

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。 I.侵害的客体是复杂客体 II.主体为特殊主体 III.在主观方面必须出于故意 IV.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（ ）。 I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 II.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 III.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 IV.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。、

  A . I、II、III B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III、IV

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。 I.证券交易所的从业人员 II.期货交易所的从业人员 III.证券业协会的工作人员 IV.银行工作人员

  A . I、II、III B . I、III、IV C . I、II D . II、III、IV

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 III.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . II、IV B . I、II、 C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。 I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施

  A . A.I、II、III B . B.I、II、IV C . C.II、III、IV D . D.I、II、III、IV

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（ ）. I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施

  A . I、II、III B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III、IV

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• 证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括（ ）。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 II.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括（）。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 根据买卖证券的方向，委托指令包括（ ）。 I.整数委托 II.零数委托 III.买进委托 IV.卖出委托

  A . I、II B . I、III C . III、IV D . I、III、IV

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 债券的开户合同应包括（ ）。 I.委托人的身份证号码 II.委托人的真实姓名 III.确立开户合同的有效期限 IV.委托人与证券公司之间的权利和义务

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III D . I、III、IV

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• 证券经纪业务营运管理的主要内容包括（）。I 账户管理（证券账户和资金账户）II 证券委托买卖III 清算交割IV 投资者教育与适当性管理

  A．I 、II、 III、 IV B．I 、II、 III C．I 、II、 IV D．III、 IV

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