根据买卖证券的方向，委托指令包括（ ）。 I.整数委托 II.零数委托 III.买进委托 IV.卖出委托

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• 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险（）

  A . 正确 B . 错误

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• 委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式，有（）。

  A . 递单委托 B . 电话委托 C . 传真委托和函电委托 D . 自助终端委托 E . 网上委托

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• 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。 I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 IV.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

  A . II、III、IV B . I、III C . I、II、III、IV D . III、IV

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• 关于委托指令中的证券数量，下面说法错误的是（）。 Ⅰ.买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托 Ⅱ.零数委托指客户证券交易时，买卖的证券不足交易所规定的1股 Ⅲ.目前，我国买入证券时可采用零数委托 Ⅳ.目前，我国卖出证券时可采用零数委托

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（ ）。 I.佣金 II.过户费 III.印花税 IV.托管费

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、IV

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• 根据委托时效限制，委托指令包括（ ）。 I.当日委托 II.整数委托 III.市价委托 IV.开市委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、IV

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• 证券买卖委托受理过程包括（ ）。 I.验证 II.审单 III.查验资金及证券 IV.审查客户的证券投资风险承受能力

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、IV

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• 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 I.买卖数量 II.出价方式 III.证券名称 IV.价格幅度

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、IV

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• 根据委托订单的数量，委托指令包括（ ）。 I.整数委托 II.零数委托 III.买进委托 IV.卖出委托

  A . I、II B . I、III C . III、IV D . I、III、IV

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。

  A . 限定的价格 B . 比限定价格更有利的价格 C . 当时的市场价格 D . 最高的卖价和最低的买价

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• 根据委托价格限制，委托指令包括（ ）。 I.开市委托 II.高价委托 III.市价委托 IV.限价委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . III、IV

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

  A . 证券代码 B . 证券名称 C . 随机股 D . 其他大盘股

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 III.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . II、IV B . I、II、 C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 II.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码 Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码

  A . Ⅱ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• （）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

  A . 限价委托 B . 市价委托 C . 当面委托 D . 电话委托

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• 证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商（）。

  A . 承担交易中的价格风险 B . 不承担交易中的价格风险 C . 承担交易中的利率风险 D . 不承担交易中的利率风险

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

  A . 柜台委托 B . 市价委托 C . 电话委托 D . 限价委托

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• 委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内即使买卖还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。()

  A．正确 B．错误

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• 证券委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容。()

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