具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

相似题目

• 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（）。

  A . 在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好 B . 公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求 C . 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚 D . 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格

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• 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

  A . 净资产不低于人民币100万元 B . 证券账户净资产不低于人民币30万元 C . 相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试； D . 最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；

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• 根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（）不是拟募集的基金应当具备的条件。

  A . A．符合中国证监会关于基金品种的规定 B . B．与拟任基金管理人已管理的基金雷同 C . C．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定 D . D．基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容

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• 个人申请注册登记为财务顾问主办人的．应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（ ）。

  A . 基金合同期限为5年以上 B . 基金持有人不少于1 000人 C . 基金募集金额不低于2亿元人民币 D . 基金募集期限届满，基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。

  A . 有固定的业务场所和相应设施 B . 高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C . 有500万元人民币以上的注册资本 D . 有健全的内部管理制度

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• 客户申请成为个人网上银行客户，需具备（）条件。

  A . 拥有建设银行账户，包括龙卡、定期存折、活期存折、一折通或一本通账户 B . 拥有有效身份证件，包括身份证、护照、军官证等 C . 具备使用因特网的机器和网络条件，使用IE6.0以上浏览器 D . 以上都是

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• 下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是（　　）。

  A . 未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 B . 证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历 C . 具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民 D . 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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• 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。

  A . 已取得证券从业资格 B . 具有高中以上学历 C . 具有从事证券业务2年以上的经历 D . 具有中华人民共和国国籍

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• 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

  A . 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。

  A . 具有中华人民共和国国籍 B . 具有大学本科以上学历 C . 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试 D . 两年以上的业务经历

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• 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

  A . 有500万元人民币以上的注册资本 B . 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 C . 有健全的内部管理制度 D . 具备中国证监会要求的其他条件

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• 依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（）。

  A . A．有明确合法的投资方向 B . B．有明确的基金运作方式 C . C．符合中国证监会关于基金品种的规定 D . D．不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应具备以下安全保管基金财产的条件（）

  A . A、有从事基金托管业务的设备与设施； B . B、为每只基金单独建账，保持基金资产的完整与独立； C . C、将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管； D . D、依法监督基金管理人的投资运作； E . E、依法执行基金管理人的指令，处理、分配基金资产；妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料。

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• 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。

  A . 已取得证券从业资格 B . 具有高中以上学历 C . 具有从事证券业务2年以上的经历 D . 具有中华人民共和国国籍

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是：有（ ）万元人民币以上的注册资本。

  A . 100 B . 200 C . 1000 D . 2000

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• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件之一是：具有（）以上学历（教育部认可的）。

  A . 初中 B . 高中 C . 专科 D . 大学本科

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• 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备的条件包括（）

  A．在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好 B．公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求 C．申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门重大处罚 D．申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格

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• 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）

  A．有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施 B．有人民币200万元以上的注册资本 C．单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D．同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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• 下列哪些属于《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/23d50ce63bc4eedc9171d40044c261d3.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 以下哪些机构可以向中国证券业协会申请注册成为科创板网下投资者？（)

  A．证券公司 B．财务公司 C．大型国有融资平台 D．合格境外投资者

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• 下列申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）

  A．已取得证券从业资格 B．具有高中以上学历 C．具有从事证券业务2年以上的经历 D．具有中华人民共和国国籍 此题为多项选择题。

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