根据证券法规定，凡公司有下列情形之一的，证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。 Ⅰ.公司有重大违法行为 Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 Ⅲ.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用的 Ⅳ.公司最近2年连续亏损，并在在限期内未能消除

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• 某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有（）。

  A . 该公司累计债券余额已达3000万元 B . 前一次公开发行的公司债券尚未募足 C . 筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息 D . 对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 E . 企业规模未达到国家规定的要求

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• 根据证券法规定，凡公司有下列情形之一的，证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。 I.公司有重大违法行为 II.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 III .发行的债券不按照核准的用途使用的 IV.公司最近5年连续亏损

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III、IV

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• 公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

  A . 公司有重大违法行为 B . 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C . 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 D . 董事会决定暂停其债券上市交易

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。

  A . 因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关 B . 因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关 C . 上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成 D . 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月

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• 公司债券上市交易后，公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

  A . 公司有重大违法行为 B . 公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件 C . 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D . 公司最近3年连续亏损

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• 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）

  A . 未按照公司债券募集办法履行义务 B . 公司最近二年连续亏损 C . 董事长有个人巨额贷款 D . 股东会议决议暂停其公司债券上市交易

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市。

  A . 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告 B . 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值 C . 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司期末净资产为负值 D . 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司营业收入低于1000万元

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。

  A . A．公司被宣告破产 B . B．公司有重大违法行为 C . C．公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 D . D．公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A . 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B . 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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• 某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有()。

  A . 该公司累计债券余额已达3000万元 B . 前一次公开发行的公司债券尚未募足 C . 筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息 D . 对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于断续状态

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A . 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B . 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

  A . 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 B . 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 C . 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D . 股东会决定暂停其股票上市交易

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• 上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

  A . 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B . 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C . 公司有重大违法行为 D . 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 E . 证券交易所上市规则规定的其他情形

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• 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其股票上市交易（）。

  A . 公司股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件 B . 公司不按照规定公开其财务状况 C . 公司有重大违法行为 D . 公司最近三年连续亏损 E . 公司高级管理人员发生重要变动

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• 我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

  A . 公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 B . 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C . 公司有重大违法行为 D . 公司最近3年连续亏损

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• 根据证券法规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券（ ）。 I.前一次发行的公司债券尚未募足的 II.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 III.违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 IV.五年内有重大违法违规行为的

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III、IV

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• 根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应立即报送临时报告，并予公告。下列情形中，属于重大事件的有（）。

  A . 公司注册资本减少的决定 B . 公司涉嫌违法受到刑事处罚 C . 公司分配股利的计划 D . 公司变更会计政策

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• 根据证券法规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券（ ）。 I.前一次发行的公司债券尚未募足的 II.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 III.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 IV.五年内有重大违法违规行为的

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III、IV

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C . 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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