营业部反洗钱小组工作职责包括（）。

相似题目

• 总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向总行反洗钱领导小组报告以下反洗钱信息不包括（）。

  A . 年度反洗钱工作计划 B . 年度反洗钱工作报告 C . 年度工作报表 D . 典型案例分析报告

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• 开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。

  A . 督导和协调全行反洗钱检查工作的开展 B . 组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施 C . 统筹管理各专业反洗钱检查工作 D . 按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

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• 反洗钱领导小组会议议题由发起部门在反洗钱领导小组会议召开前（）个工作日，将议题和材料以函件形式提交反洗钱工作办公室。

  A . A.3 B . B.5 C . C.7 D . D.10

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• 华夏银行反洗钱工作领导小组下设反洗钱工作办公室，负责全行的反洗钱日常工作，日常办公机构设在（）

  A . 总行会计部 B . 总行合规部 C . 总行法律事务部 D . 总行办公室

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• 华夏银行反洗钱领导小组下设反洗钱工作办公室，办公室主任由（）兼任。

  A . 总行内控合规部负责人 B . 总行会计部负责人 C . 高级管理层指定人员 D . 董事会指定人员

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• 营业网点履行反洗钱职责和义务包括但不限于以下（）。

  A . 按规定联网核查客户身份信息 B . 及时按规定划分客户风险等级 C . 按时报送大额交易报告 D . 对可疑交易向当地人民银行进行专项汇报

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• Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发（）内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向总行反洗钱工作办公室提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。

  A . 半小时 B . 一小时 C . 两小时 D . 三小时

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• 反洗钱领导小组下设反洗钱工作办公室，其负责人兼任（）。

  A . 会计部总经理 B . 合规部总经理 C . 总行办公室主任 D . 反洗钱工作办公室主任

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• 各支行、总部营业部应成立支行反洗钱领导小组。原则上（）为反洗钱领导小组组长，并指定两名小组成员。

  A . 支行行长 B . 办公室主任 C . 反洗钱上报员 D . 营业部经理

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• 反洗钱领导小组下设（），负责全行的反洗钱日常工作。

  A . 反洗钱内控监管中心 B . 反洗钱工作执行小组 C . 反洗钱监测分析中心 D . 反洗钱工作办公室

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• 反洗钱管理人员指总分支行反洗钱领导小组成员及（）行反洗钱工作办公室成员。

  A . 中国人民银行 B . 总分支行 C . 总分行 D . 总行

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• 反洗钱工作领导小组成员包括各部门、支行（营业部）的负责人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 反洗钱工作领导小组负责对各支行（营业部）、各部室反洗钱信息员履行岗位职责情况进行考核评价，并对有关人员提出奖惩建议。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 反洗钱工作领导小组职责包括以下哪些（）

  A . 明确全省农信系统反洗钱履责定位、目标，制定反洗钱工作规划，组织对接、传导监管意见 B . 拟定全省农信系统反洗钱办法、规程，经理事会议定后组织实施，并定期向理事会报告工作 C . 拟定反洗钱组织架构和岗位设置方案，经理事会议定后组织实施；确定反洗钱办公室人员构成及职责分工 D . 其他认为有必要的反洗钱工作事项

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• 反洗钱领导小组各成员部门可根据部门（条线）反洗钱工作实际情况，向反洗钱工作办公室提议，并报（）同意后召开临时会议。

  A . 董事长 B . 组长 C . 行长 D . 分管副行长

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• 总行电子银行业务反洗钱小组的工作职责包括如下哪项？（）

  A . A、组织落实反洗钱领导小组的有关决定，研究拟定电子银行业务反洗钱工作的政策、制度和措施。 B . B、监督、检查和指导电子银行业务反洗钱工作，组织开展电子银行专业反洗钱培训宣传。 C . C、分析指导电子银行业务大额交易和可疑交易报告工作。 D . D、配合做好反洗钱系统建设，研究解决电子银行业务反洗钱工作中的重要问题。

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• 华夏银行反洗钱工作领导小组成员不包括（）。

  A . 办公室 B . 计划财务部 C . 发展研究部 D . 合规部

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• 根据反洗钱工作领导小组的设立和变更要求，新建机构须于开业后个工作日内，将设立的反洗钱工作领导小组报送总行反洗钱办公室，各分（支）行反洗钱工作领导小组成员发生变更的，须于变更之日起个工作日内报送总行反洗钱办公室（）

  A．3 5 B．5 5 C．3 3 D．5 3

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• 分支机构、总行营业部、各县域支行应成立独立的以行长为组长，以副行长为副组长的领导小组，分支机构、总行营业部的反洗钱办公室设在财务会计部，县域支行反洗钱办公室设在营业部（）

  是 否

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• 反洗钱工作分级评价连续两年为（）级，总行反洗钱工作领导小组办公室主任约谈分行反洗钱工作领导小组组长，分行应在约谈后10个工作日内，向总行反洗钱工作领导小组办公室提交书面整改报告

  A．级 B．级 C．级 D．级

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• 公司反洗钱领导小组是全公司反洗钱工作的领导和管理机构，主要履行以下职责（）

  A．审议、决定公司反洗钱工作决策和重大事项 B．决定公司反洗钱工作组织体系的建设 C．安排部署公司反洗钱工作 D．审议通过公司反洗钱规章制度；监督、检查和评价公司反洗钱职责履行情况 E．研究解决公司反洗钱工作中的重要问题

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• 以下属于反洗钱工作领导小组职责的是（）

  A．审议小组会成员部门等变更调整情况 B．审议、审阅洗钱风险管理重要事项 C．确立全行洗钱风险管理文化建设目标 D．负责审议反洗钱年度工作规划及总结

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• 前海分行和各一级支行应设立反洗钱领导小组，以文件明确反洗钱领导小组工作职责和成员名单。反洗钱领导小组组长、副组长分别由行长、分管反洗钱工作的副行长担任，成员部门包括相关（）。

  A．结算管理 B．信贷业务 C．对公业务 D．机构业务和个人业务部

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• 各分支机构反洗钱工作领导小组，由（）担任组长，负责辖内分支机构反洗钱管理工作

  A．营业机构客户部门负责人 B．主要负责人 C．营业机构 D．营业机构会计部门负责人

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