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以下哪些属于广东农信社现金管理分中心向现金管理中心领款的主要风险点（）
A . 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B . 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
C . 无在监控下双人开箱清点现金
D . 申领现金没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险
E . 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
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哪些属于广东农信社柜员调动的主要风险点（）
A . 联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
B . 柜员应定期或不定期变更密码，并确保最少每个月最少变更一次
C . 人力资源管理岗经办员及主管授权柜员必须严格按照申请表申请内容，准确录入和核对调动柜员调动网点、柜组、级别，确保调动柜员操作申请权限内的业务
D . 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
E . 值班结束当天，值班柜员必须将物品箱清空，否则导致下个工作日不能在原所属机构和值班机构登陆
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以下哪些属于广东农信社现金管理中心向人行/同业领款的主要风险点（）
A . 管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B . 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
C . 无在监控下双人开箱清点现金
D . 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
E . 错误将客户仍须使用的重要空白凭证进行了作废处理
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按广东农信社银行卡业务的规定，以下属于广东农信社开立单位卡业务风险点的有（）
A . 客户提交的开户资料和证件是否真实、有效，齐全。
B . 单位已开立的单位银行结算账户是否已通过年审。
C . 客户号是否属于开卡本单位，开立的卡产品是否与客户申请的一致。
D . 开卡过程中是否有断开的情况。
E . 是否操作账户过账限制交易，限制单位卡与基本账户之间的转账限制。
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哪些广东农信社新增柜员信息的主要风险点（）
A . 柜员应定期或不定期变更密码，并确保最少每个月最少变更一次
B . 严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码，防范操作风险
C . 联社（总行）设置柜员级别限额应确保授权额度级别的均匀性、连续性
D . 新增柜员的柜员卡应注意做到制卡点本人或专人领取，专人领取的应直接交由本人而避免中间环节，交接过程应登记详细的交接记录
E . 新增柜员本人收到柜员卡后应马上设置密码、启用柜员卡，若发现该柜员卡已被他人启用应立即向上级部门报告
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以下哪些属于广东农信社营业网点向现金管理（分）中心领款的主要风险点（）
A . 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B . 无核对解款出纳人员身份，导致调拨款冒领
C . 无在监控下双人开箱清点现金
D . 申领现金没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险
E . 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
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以下哪些属于广东农信社对个人通知存款开户的主要风险点控制（）
A . 审核临时存款账户的预留签章与临时存款账户名称是否一致
B . 审核客户提交的身份证及相关资料是否真实、有效
C . 审核是否达到起存金额5万元
D . 审核印鉴卡片填写内容是否符合规定
E . 审核企业法人、代理人身份证及授权书是否真实
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以下哪些属于广东农信社柜员凭证处理的主要风险点（）
A . 装订传票的人员不认真负责，没有对传票的完整性进行检查，导致业务凭证缺失
B . 会计档案管理人员由于疏忽大意，造成凭证破损、鼠咬、变质或丢失等
C . 柜员在输入密码时，无采取保护措施，造成密码泄密
D . 柜员在完成交易操作后，由于柜员卡没有妥善保管，造成柜员卡被盗用
E . 柜员没有认真清点物品箱实物，造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致
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（）以下属于广东农信社开非预制卡附属卡业务的主要风险点的选项有
A . 审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效，齐全
B . 审核客户号是否属于开立本人
C . 开卡过程中是否有断开的情况
D . 持卡人是否具有开卡资格
E . 柜员录入的卡号是否正确
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以下哪些属于广东农信社建库的主要风险点（）
A . 开户机构审核印鉴卡是否真实、有效，填写要素是否齐全，预留印鉴是否清晰
B . 开户机构是否及时将印鉴卡移交建库机构，建库机构是否在规定工作日内完成建库
C . 录入系统的数据是否与印鉴卡要素一致，应重点关注印鉴启用日期等要素
D . 印鉴库数据及图像信息是否清晰
E . 挂失申请书及挂失登记簿登记要素是否齐全
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以下关于广东农信社非预制卡换卡业务的主要风险点描述正确的有（）
A . 客户填写的《个人客户开通业务申请书》是否正确
B . 客户填写的《挂失业务申请书》是否正确
C . 客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全
D . 柜员录入的卡号是否正确
E . 对于未能提供《挂失业务申请书》客户联的情况，是否打印相关免责条款并交客户确认签名
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哪些属于广东农信社营业网点向现金管理（分）中心缴款的主要风险点（）
A . 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B . 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
C . 无在监控下双人开箱清点现金
D . 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
E . 新印制的重要空白凭证没及时入库，造成账实不符
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以下哪些属于广东农信社钥匙新增领用的主要风险点（）
A . 已刻制的印章与申请书记录印章种类和内容不相符
B . 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
C . 当柜员出现钥匙遗失时，未及时上报上级管理机构申请更换
D . 委派非专业人员更换金库库房门或保险柜锁
E . 假币未入库保管，易造成假币遗失，流出银行
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以下哪些属于广东农信社柜员离职处理的主要风险点（）
A . 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
B . 联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
C . 柜员离职后，应将柜员卡入柜上锁保管，除本人外任何人不得私自取得或用作他用
D . 柜员退休（内退）、辞职、调离柜员相关岗位时需将该柜员柜员卡置为"废止"状态，并将柜员卡收回作剪磁作废处理
E . 柜员离职应及时进行离职处理，并由专人收回上缴柜员卡
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以下对广东农信社柜员领用备用卡的交易处理描述正确的有（）
A . 柜员所在机构提出柜面维护申请，填写柜面维护申请表由申请机构有权人审批确认
B . 人力资源管理有权审批人对申请进行审批后，交由人力资源管理岗经办员进行处理
C . 人力资源管理岗经办员执行"[311006]柜员信息查询/维护"，将原柜员卡状态置为"停用"，调整时还需主管授权确认
D . 人力资源岗经办员执行"[311047]备用卡领用"激活被用卡，主管柜员需认真审核申请资料并授权
E . 申请机构从备用卡保管人员处取出备用卡交给申请柜员，柜员取得备用柜员卡后应立即启用柜员卡
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按照广东农信社非预制银行卡业务的规定，以下不属于广东农信社非预制卡资格审核与调整的主要风险点的是（）
A . 审核客户是否符合VIP资格
B . 审核不通过的，是否执行属性及VIP标识调整
C . 柜员录入的卡号是否正确
D . 客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全
E . 客户填写的《个人客户开通业务申请书》是否正确
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哪些属于广东农信社现金管理中心向人行/同业缴款的主要风险点（）
A . 待销毁凭证实物与提交的清册、登记簿不一致
B . 管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
C . 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
D . 无在监控下双人开箱清点现金
E . 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
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哪些属于广东农信社柜员离职处理的主要风险点（）
A . 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
B . 联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
C . 柜员离职后，应将柜员卡入柜上锁保管，除本人外任何人不得私自取得或用作他用
D . 柜员退休（内退）、辞职、调离柜员相关岗位时需将该柜员柜员卡置为"废止"状态，并将柜员卡收回作剪磁作废处理
E . 柜员离职应及时进行离职处理，并由专人收回上缴柜员卡
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哪些属于广东农信社现金管理分中心向现金管理中心缴款的主要风险点（）
A . 管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B . 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
C . 无在监控下双人开箱清点现金
D . 申领现金没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险
E . 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
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以下属于广东农信社银行IC.卡换卡业务主要风险点的有（）
A . 客户填写的业务申请书、挂失申请书等相关资料是否正确
B . 客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全
C . 柜员录入的卡号是否正确
D . 收回的IC.卡卡片上的电子现金余额是否清零
E . 客户办理登记簿"退还"时，是否本人持有效证件办理
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以下哪些属于广东农信社重要空白凭证领用的主要风险点（）
A . 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B . 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
C . 没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险
D . 交易处理后未及时打印"重要空白凭证及有价单证调拨单"，导致无交易传票或需要手工制单
E . 调入机构未根据"重要空白凭证及有价单证调拨单"核对实物即作入库处理
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哪些属于广东农信社柜员休假处理的主要风险点（）
A . 柜员需暂时离开原工作岗位，暂不进行柜面业务系统操作超过5天（含）的，该柜员的柜员卡必须置为"停用"状态
B . 柜员休假期间，应将柜员卡入柜上锁保管，除本人外任何人不得私自取得或用作他用
C . 值班结束当天，值班柜员必须将物品箱清空，否则导致下个工作日不能在原所属机构和值班机构登陆
D . 联社（总行）设置柜员级别限额应确保授权额度级别的均匀性、连续性
E . 柜员离职，将该柜员柜员卡置为"废止"状态，并把柜员卡收回作剪磁作废处理
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以下哪些属于广东农信社办理账户基本信息变更的主要风险点（）
A . 录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致
B . 定期存款开户证实书是否为本网点签发
C . 支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内
D . 客户提交的资料和证件是否真实、有效，齐全
E . 柜员录入要素等内容是否正确
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广东农信社柜员备用卡管理的后续处理包括以下哪些操作（）
A . 人力资源管理岗经办员或主管柜员应定期整理、装订申请表，按年归档，严格按照会计档案管理规范进行保管
B . 柜员应注意卡片的保管和使用，使用时限较长或出现破损但仍可使用的情况下应主动提出换卡，避免出现突然损坏的情况
C . 会计档案管理人员要定期对会计凭证进行检查清点，发现案卷丢失应逐级上报，并积极主动地查找
D . 柜员将打印出来的"业务交易单"放在当天传票中保管
E . 柜员将打印出来的物品箱物品清单和业务交易单一并装订，并按顺序专夹保管，以备查核
