交易发起部门将关联交易向内控合规部门备案时,应当包括如下内容()
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将关联交易提交内控合规部门备案的主体是()
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农行审计、内控合规部门或业务主管部门()向下级监察部门移送违规问题或要求处理。
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为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。
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对于关联交易,内控合规部门的审查要点包括()
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内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果,落实有关责任人员的责任追究。
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内控合规部门制订()时,应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率,优化配置检查资源,避免重复检查。
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内控合规部门受理协查后,对于非涉密协查,应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?
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审计部门及各级行风险管理部门、信贷管理部门、内控与法律合规部门认为信贷资产风险状况与分类结果不符的,自接到通知起()个工作日内,经营行客户部门应确认有关风险信息,进行分类发起,并按程序、按权限认定分类级次。
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()监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等,对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。
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年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时,由项目主办部门提出变更需求,会签协办部门,报()审批同意后执行,并报内控合规部门备案。
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农业银行的内控合规部门受理协查后,涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。
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农行审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照农行内部移送办法向()移送。
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对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目,职能部门应当在检查结束后()日内,将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。
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根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》,同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查()
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在本市提供网络食品交易第三方平台服务的经营者,除获得通信管理部门批准,是否还应向食品药品监督管理部门备案?
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审计机构必须将经济责任审计报告报送上级行内控合规部门。()此题为判断题(对,错)。
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证券基金经营机构应当建立用于管理债券投资交易业务的信息技术管理系统,管理系统应当依据职责分工向债券投资交易相关业务部门、风险管理部门、合规部门、清算部门、资金管理部门、财务部门等开放相应权限,并应当对债券投资交易业务全流程留痕。()
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接受外部检查的主办部门在收到外部检查通知后,要做好检查前准备,包括:准备备查材料、为外部检查组提供必要的工作场所和条件等。并于收到通知后()个工作日内,将检查通知向同级法律与合规职能部门备案
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各级机构与本行关联方开展业务时,如拟办理业务涉及董事会已审批的重大关联交易额度,应及时向相关额度主管部门申请切分额度,确保相关业务开展的合规性()
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分行法律与合规职能部门关于合规内控与操作风险管理系统的管理职责包括()
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派驻业务经理应确认查冻扣手续是否合规,对于司法部门发起的该类交易,应审核()
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为促进征信合规,征信监管部门要求征信机构、信息提供者、信息使用者完善内控制度体系并向管理部门备案。当内控制度发生变化时,应在规定的时限内进行报备。()
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根据本行关联交易报送规定,业务发生机构应当将与本行董事、高级管理人员有关联关系的关联交易通过总行相关条线管理部门在批准之日起报告法律合规部,法律合规部在批准之日起十个工作日内报告监事会()
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根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗, 合规及风险管理人员无权向总行合规部门、 风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告()
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