证券经纪商在审查委托时,主要是审查委托单的()。
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零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()个交易单位。
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证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是()。
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证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。 Ⅰ.合法性Ⅱ.真实性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性
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证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托卖出的实际资金余额 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托买入的实际证券数量
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证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。 Ⅰ.充当证券买卖的媒介 Ⅱ.提供信息服务 Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿
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证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。
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限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按()买卖证券。
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如果证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任。()
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对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券,下列说法错误的是()。 Ⅰ.是委托执行的重要环节 Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是,我国尚不采用信用交易 Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码 Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性
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在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。
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证券经纪商在接受客户委托、进行申报时,同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价。()
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证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的()进行审查。
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查。
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下列说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
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()是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
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在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。
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证券营业部在审查委托单时,主要是审查委托单的()。
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听力原文:零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。
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在市场行情发生重大变化时,为了维护委托人的权益,证券经纪商可以先更改委托指令,然后再征得委托人的同意。()
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程序合法性审查是指委托程序必须根据交易场所规则进行。证券经纪商可以为了简化程序而不按程序接受委托。()
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零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。()
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证券营业部在审查委托单时,主要是审查委托单的()。
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有形席位采用场内报盘方式,即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后,以电话方式向“红马有形席位采用场内报盘方式,即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后,以电话方式向“红马甲”转达买卖指令;交易员接到指令后,将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。()
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