证券营业部在审查委托单时,主要是审查委托单的()。
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证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是()。
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证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。 Ⅰ.合法性Ⅱ.真实性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性
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证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托卖出的实际资金余额 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托买入的实际证券数量
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证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时,仍应向证券交易所申报。
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证券买卖委托受理过程包括( )。 I.验证 II.审单 III.查验资金及证券 IV.审查客户的证券投资风险承受能力
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证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。
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证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理
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办理银行本票兑付业务时,如持票人为个人的,审查持票人()是否真实有效,个人客户委托他人办理的,同时审查被委托人的(),并留存复印件;持票人为单位的,审查持票人是否在()开户。
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证券经纪商在审查委托时,主要是审查委托单的()。
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第一署名申请人是外国申请人的申请,在办理解除委托或者辞去委托手续时,申请人应当同时委托符合规定的新专利代理机构,否则不予办理解除委托或者辞去委托手续,审查员应当发出视为未提出通知书。
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对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券,下列说法错误的是()。 Ⅰ.是委托执行的重要环节 Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是,我国尚不采用信用交易 Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码 Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性
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在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。
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()审查申请人、担保人的主体资格,包括对企业营业执照、公司章程、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书等方面的审查。
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根据海关规定,报关企业在接受报关委托时,应对委托人情况进行合理性审查。审查内容包括()
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郭某涉嫌招摇撞骗罪。在检察机关审查起诉时,郭某希望委托辩护人。下列人员中可以被委托担任郭某的辩护人的是()。
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接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对( )进行资格审查。
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国内信用证开证行在收到委托收款行(即通知行或议付行)寄交信用证相关资料次日起()个营业日内,根据相关要求审查单据并决定是否承担付款责任。
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证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的()进行审查。
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查。
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下列说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
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证券营业部在审查委托单时,主要是审查委托单的()。
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程序合法性审查是指委托程序必须根据交易场所规则进行。证券经纪商可以为了简化程序而不按程序接受委托。()
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有形席位采用场内报盘方式,即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后,以电话方式向“红马有形席位采用场内报盘方式,即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后,以电话方式向“红马甲”转达买卖指令;交易员接到指令后,将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。()
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