挂牌公司在一年之内可以进行几次股票发行（）

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• 不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中，可以直接参与挂牌公司股票发行（发行对象不确定）的是（）。

  A . 核心技术人员 B . 员工持股平台 C . 认缴出资600万元，实缴资本300万元的合伙企业 D . 银行理财产品

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• 挂牌公司股票发行最早可以在（）之后使用该次股票发行募集的资金。

  A . 缴款 B . 验资 C . 取得股份登记函 D . 股份登记

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• 挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。

  A . 限制挂牌公司未来股票发行融资的价格 B . 强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派 C . 不符合相关法律法规规定的优先清算权条款 D . 发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

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• 下列可以参与挂牌公司股票发行的是（）。

  A . 实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与人认购 B . 已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金 C . 已完成备案的私募基金产品 D . 未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品

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• 挂牌公司进行股票发行时，新增投资者人数不得超过（）人。

  A . 10 B . 35 C . 50 D . 200

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• 挂牌公司进行股票发行时，下列投资者可以采取代持的方式参与认购的是（）。

  A . 公务员 B . 公司员工 C . 公司核心技术人员 D . 任何人都不能通过股份代持参与认购

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• 挂牌公司进行股票发行，募集资金不得用于（）。

  A . 偿还银行贷款 B . 委托理财 C . 项目建设 D . 股权收购

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• 挂牌公司进行股票发行时，认购公告应该明确以下哪些内容？（）

  A . 缴款的股权登记日 B . 现有股东优先认购安排（如有） C . 现有股东及新增投资者的缴款安排 D . 投资者参与询价、定价情况（如有）

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• 挂牌公司在一年之内可以进行（）次股票发行。

  A . 1 B . 3 C . 5 D . 无限制

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• 在以下情形中，挂牌公司不可以启动股票发行的是（）。

  A . 前次发行正在验资 B . 前次发行正在备案 C . 前次发行正在登记 D . 前次发行正在认购

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• 以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）

  A . 挂牌公司董、监、高 B . 基金管理公司 C . 注册资本600万、实收资本400万的合伙企业 D . 注册资本500万的1人有限公司

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• 挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行？（）

  A . 认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品 B . 已经完成核准、备案程序 C . 充分披露信息 D . 金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》

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• 挂牌公司以欺骗手段骗取股票发行核准的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司的定向发行申请。

  A . 12 B . 24 C . 36 D . 48

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• 挂牌公司属于（），可以进行股票发行。

  A . 融资担保公司 B . 融资租赁公司 C . 典当公司 D . 影视传媒

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• 以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有（）。

  A . 公司股东 B . 公司董事 C . 公司员工 D . 公司监事

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• 挂牌公司（非金融企业）进行股票发行，募集资金可以用于（）。

  A . 购买可转换公司债券 B . 偿还银行贷款 C . 持有交易性金融资产 D . 购买股票

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• 挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。

  A . 挂牌公司的董事 B . 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C . 挂牌公司设立的员工持股计划 D . 合格自然人投资者

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• 对于发行对象不确定的股票发行，以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是（）。

  A . 挂牌前成立的持股平台 B . 公司核心技术人员 C . 公司原股东 D . 认缴出资500万元以上的合伙企业

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• 下列哪些投资者可以参与挂牌公司股票定向发行？（）

  A . 注册资本500万元人民币以上的法人机构 B . 已履行备案登记的私募投资基金 C . 证券公司资产管理计划 D . 在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，且具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

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• 挂牌公司向特定对象发行股票中的特定对象可以是（）。

  A . 现有股东 B . 董事、监事、高级管理人员 C . 按规定认定的核心员工 D . 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

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• 通过股票发行方式进行挂牌公司收购的，事实发生之日为（）。

  A . 董事会决议通过股票发行方案之日 B . 股东大会决议通过之日 C . 全国股转公司同意收购事项之日 D . 收购事项完成之日

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• 挂牌公司进行股票发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容？（）

  A . 具体发行对象（是否为关联方） B . 发行价格区间 C . 认购数量或数量上限 D . 现有股东优先认购办法

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• 挂牌公司进行股票发行时，以下（）投资者合计不得超过35名。

  A . 公司原股东 B . 董事、监事、高级管理人员（非原股东） C . 核心员工（非原股东） D . 核心技术人员

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• 某股份公司于2014年1月启动上市进程，大德证券公司担任保荐人和承销商。该股份公司于2015年6月经证监会批准，公开发行股票，并在上海证券交易所进行挂牌交易。公司上市后一年，公司业绩大幅下滑，经查明，该公司为推进上市进程，对公司收入、利润进行了虚增，对成本进行了延迟确认。对此，以下符合相关法律、法规规定的是（ ）。

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