根据监管规定,哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形()
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根据监管规定,银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中。
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根据《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》(银监办发[2009]148号)规定,下列做法正确的是?()
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银行业金融机构要严格遵守国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定,对现行收费服务价目进行全面梳理检查,及时自查自纠,并严格遵守以下那些原则?()
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根据监管规定,下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形()
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自查发现案件,是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中,通过()和检查监督等途径发现异常情况或线索,并采取得当措施,自行揭露的案件。
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《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”,其考评结果为不满意。
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保险机构通过以下哪些情形()自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理。
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银行业金融机构在发现案件后,只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
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本行《案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有自查发现、主动揭露案件情形的,本行可以免予追究有关案件责任人员的责任()
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【选择题】:根据保险销售从业人员监管办法规定,以下哪项不属于严禁保险销售从业人员在保险销售活动中的行为?()
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《保险机构案件责任追究指导意见》规定保险机构通过以下情形自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理:
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根据我国民事诉讼法的规定,对特定类型的民事案件人民法院可以适用先予执行,但下列哪项不属于可以适用先予执行的案件?
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根据保险销售从业人员监管办法规定,以下哪项不属于严禁保险销售从业人员在保险销售活动中的行为()。
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下列各事项中哪项不属于《中国银监会关于印发银行业金融机构绩效考评监管指引的通知》(银监办〔2012〕34号)文件要求的对银行机构加大查处力度的范围()
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根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,针对现场检查中发现的问题,及时采取监管措施,提出整改意见并监督落实;根据有关规定,针对检查发现的违法违规行为,对专营机构及其分支机构___采取行政处罚等措施()
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银行保险机构通过外部举报、外部信访、、、、等外部渠道发现的,不属于自查发现案件()
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根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构对案件风险排查工作负__。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任()
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按照《承德银行现场检查“三项机制”实施办法(试行)》,被检查机构负责按照监管部门和行内各级检查部门要求,对检查发现的问题和自查发现的问题制定整改方案,采取整改措施,完成问题整改,在规定期限内报告整改情况,并通过行内条线管理部门评估认可()
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根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》规定,对于落实整改意见不到位、内控管理依然薄弱、再次发生重大案件(风险)的银行业金融机构,将采取行政处罚或审慎监管措施()
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根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应将风险事件防控工作纳入绩效考评,切实发挥绩效考评的导向和约束作用,对于涉事机构自查发现、主动报告、积极处置和发生风险事件隐瞒不报的,要从严从重处罚()
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银行业金融机构对自查发现的案件,应按照《银行业案件信息统计制度》的规定填报()
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发生案件的银行业金融机构,在第一次向上级机构报告和按照报告制度向监管机构报告案件时,认为该案件属于自查发现的,应同时提出“本案系自查发现案件的报告()
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发生案件的银行业金融机构应认真查处案件,积极追缴涉案资金,全面整改存在的问题。对工作不力的,若为自查发现的案件,可不再追究或减轻追究有关人员的责任()
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根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对于涉事机构自查发现、主动报告、积极处置的,可在考核中酌情考虑;对于发生风险事件隐瞒不报的,要()
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