关于合规的定义中,以下说法正确的是()。

A . A.合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可,不包括公司内部规章制度 B . B.合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 C . C.合规管理指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为 D . D.合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径,在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

时间:2022-10-25 01:02:10 所属题库:证券公司业务规范题库

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