以下哪类机构属于可豁免识别受益所有人的情况()?
相似题目
-
非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人数”是指()
-
在与()客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的义务机构,应当同时开展受益所有人身份识别工作
-
涉及以下()情形:运营人员须联系客户经理完成客户身份的重新识别工作,并同步进行受益所有人的重新识别
-
涉及以下四种情形()运营人员须联系客户经理完成客户身份的重新识别工作,并同步进行受益所有人的重新识别
-
无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,不得与其建立或者维持业务关系,并()考虑提交可疑交易报告
-
开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的,应当及时主动采取以下哪些措施?()
-
以下产品()的受益所有人应按照基金产品受益所有人识别方法进行判定。
-
委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的,受益所有人身份识别的最终责任由第三方机构承担。()
-
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当勤勉尽责,识别并核实客户及其受益所有人身份,应当遵循的原则是()。
-
以下哪类机构属于可豁免识别受益所有人的情况()?A、各级党的机关、国家权力机关
-
无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,可以与其建立或者维持业务关系。()
-
开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情况的,应当及时主动调整客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度;发现或者有合理理由怀疑受益所有人与恐怖活动组织与恐怖活动人员名单相关的应当按照规定提交可疑交易报告、。()
-
受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的,义务机构可以参照()受益所有人判定标准执行。无法参照执行的,义务机构可以将其主要负责人、主要管理人或者主要发起人等判定为受益所有人。
-
对于非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司,义务机构不得与非自然人客户建立业务关系后,才完成受益所有人身份识别工作()
-
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人()
-
在新单承保环节获取的法人、其他组织的非自然人客户的受益所有人的登记信息和留存的身份证明文件的复印件或者影印件,经过核实与在新单承保时的识别情况一致、符合持续识别要求的,在哪些环节可以直接采用()
-
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,以下关于义务机构履行受益所有人识别义务与内控机制建设的关系描述,错误的是()
-
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人,包括但不限于()
-
本行按规定执行非自然人客户(以下统称:单位客户)受益所有人识别要求。采取定量和定性相结合的方法,根据客户的控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行判断,每个单位客户至少有()名受益所有人
-
各分支机构完成受益所有人身份识别的,且其他法律法规没有特殊识别要求的,可不再额外识别该客户的“实际控制客户的自然人”及“交易的实际受益人”()
-
义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据,识别非自然人客户的受益所有人,并在业务关系存续期间,()受益所有人信息变更情况。
-
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。根据规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有__受益所有人()
-
金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解受益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查
-
在通过穿透识别,最终确定非自然人的受益所有人后,应登记机构客户受益所有人的(),妥善留存受益所有人身份信息以及其他开展受益所有人识别过程中获得的数据或者资料
推荐题目
- 下列哪种情形不属于治安管理处罚公开原则的范畴?()
- 关于胃肠道吸收下列哪些叙述是错误的()
- 党的十八届三中全会《决定》指出,防治生态破坏的最有效的手段是实行生态补偿制度和()制度?
- 在电机耐压试验中,半成品的试验电压比成品的试验电压()。
- 按摩介质
- 依据《电力建设安全工作规程》(变电部分),脚手板的铺设,在架子上翻脚手板时,应由两人从()按顺序进行。工作时必须系好安全带,下方应设安全网。
- 网络广告是一种( )的信息信息传播方式。
- 赴西安攻李自成的两路清兵的将领不包括:
- CRM按集成度可分为CRM专项应用,CRM整合应用及____。
- 在使用共享数据存储的全内存桌面云方案中,管理员创建虚拟机时,各业务主机会将模板加载到本地内存在生成系统母卷,结合系统母卷来完成虚拟机的发放.()