应保持内控合规专员的相对稳定,凡经审批通过的内控合规专员,除因调离、离职或履职不到位的,()年内不得更换
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分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为,后由于该违规行为较为严重,分行对其发起违规问责认定,对其开除处理。对于此种情况,分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息()
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内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
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对发现报告的内控合规预警信号,内控合规预警委员会应如期(),研究预警信号处理方案,积极采取措施防范内控合规风险;预警信号情况特别紧急,或者内控合规预警委员会办公室认为确有必要时,可实施()处置。
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将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系,确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合规管理程序中的()。
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内控合规部门通过()等方式对全行检查工作开展质量控制。
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内控合规部门受理协查后,对于非涉密协查,应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?
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总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部,由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作,主要职责包括、()
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年终前,各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价,应开展的工作包括()。
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各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,对()等突出问题进行重点监控。
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年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时,由项目主办部门提出变更需求,会签协办部门,报()审批同意后执行,并报内控合规部门备案。
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农业银行的内控合规部门受理协查后,涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。
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各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。
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内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过()登记?
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销毁临柜业务印章须经()审批,销毁时由运营管理部门、内控合规部门(或内控合规派驻机构)和安全保卫部门共同派人参加,核对无误后销毁,并在销毁清册上签章。
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内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的()。
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作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。
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各业务条线应培育本业务条线内控合规文化,形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。()
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内控合规预警应本着“防为上,救次之,戒为下”的宗旨,遵循以下原则()
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专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。正确()
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本行案件风险排查工作应按总结报告,各检查牵头机构通过内控、合规、案防与操作风险“四合一系统”于前报送包括基本情况、取得成效、发现问题、采取措施和工作建议等内容,总行合规管理部汇总形成全行案件风险排查报告后上报监管部门()
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各级机构应按()组织内控合规专题讨论,围绕合规风险管理、典型案例、制度执行、内控措施和履职管理,集中查找和解决在违规意识、违规决策和违规操作方面存在的突出问题,深入分析问题产生原因、提出解决措施和方法
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二级分行应定期、规范、独立的向上级行报送内控合规管理情况,对()、()、()、()和()等情况进行全面分析与报告
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二级分行应定期、规范、独立的向上级行报送内控合规管理情况,对()等情况进行全面分析与报告
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对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署(),并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。
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