整改内容和措施，包括但不限于（）

相似题目

• 支付条款包括但不限于以下内容（）。

  A . A、贷款资金的支付方式 B . B、贷款人受托支付的金额标准 C . C、贷款资金支付的限制、禁止行为 D . D、支付方式变更及触发变更条件

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• 入网安全验收内容包括但不限于：（）

  A . 网络结构评估 B . 设备配置检查 C . 帐号口令核查 D . 设备安全功能检验

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• 实验室应有质量控制程序和质量控制计划以监控检测和校准结果的有效性，可包括（但不限于）下列内容（）。

  A . A、定期使用有证标准物质（参考物质）进行监控和/或使用次级标准物质（参考标准）开展内部质量控制 B . B、 C . 参加实验室间的比对或能力验证 D . C、对存留样品进行再检测或再校准 E . D、使用相同或不同方法进行重复检测或校准 F . E、分析一个样品不同特性结果的相关性

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• 为了确保评价体系的公正性、客观性和真实性，淘宝将基于有限的技术手段，遵循《淘宝网评价规则》的规定，对违规（）等破坏淘宝信用评价体系、侵犯消费者知情权的行为予以坚决打击，包括但不限于屏蔽评论内容、删除评价、评价不计分、限制评价等市场管理措施。

  A . 交易评价 B . 恶意评价 C . 不当评价 D . 异常评价

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• 托收行受理持票人交存的银行承兑汇票和一式五联托收凭证时，会计人员进行审核，内容包括但不限于以下内容（）。

  A . A.汇票是否在提示付款期内 B . B.汇票是否为大连银行签发 C . C.托收凭证上必须记载的事项是否齐全 D . D.托收凭证的记载事项与银行承兑汇票是否一致 E . E.背书转让的汇票，其背书是否连续、签章是否合规

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• 整改计划的内容应包括但不限于以下方面（）。

  A . 问题成因分析 B . 明确、详实、可行的整改措施和实施步骤 C . 明确具体的整改责任人 D . 明确的完成时限

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• 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。

  A . 风险控制到位 B . 制度完善到位 C . 责任追究到位 D . 行为纠正到位

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• 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（）。

  A . 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 B . 加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 C . 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 D . 与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

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• 办理并购贷款业务，需对并购双方和并购交易进行调查分析，包括但不限于以下内容：（）

  A . A、并购后新的管理团队实现新战略目标的可能性 B . B、并购交易的后续计划、整合计划及其前景和风险，并购后财务数据和主要财务指标预测 C . C、并购交易涉及的股权是否存在质押、查封或冻结等权利限制情形，是否存在限制交易或转让的情形 D . D、涉及国有股权转让、上市公司并购、管理层收购或跨境并购的，还应调查分析相关交易的依法合规性和业务风险

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• 对于上门服务过程中出现的票据和凭证丢失、损毁等情况，应区别对待，一般采取的措施包括但不限于（）。

  A . 与客户协商采取补救措施解决 B . 凭证的补制 C . 票据的冻结、挂失止付 D . 向法院提请公示催告

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• 对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，包括但不限于以下措施（)。

  A．禁止通过电子银行办理业务 B．禁止通过自助银行办理业务 C．仅允许办理柜面业务 D．禁止办理跨境业务

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• 企业质量管理记录和质量管理档案，其内容是包括但不限于以下适用内容（)： 1）首营企业/首营品种

  企业质量管理记录和质量管理档案，其内容是包括但不限于以下适用内容()： 1）首营企业/首营品种审核记录;2）购进记录;3）进货查验(包括采购、验收)记录; 4）在库养护、检查记录;5）出库、运输、销售记录;6）售后服务记录; 7）质量查询、投诉、抽查情况记录;8）退货记录;9）不合格品处置相关记录; 10）仓库(温、湿度等)等贮藏条件监控记录;11）运输冷链/保温监测记录;12）计量器具使用、检定记录; 13）质量事故调查处理报告记录;14）不良事件监测报告记录;15）医疗器械召回记录; 16）质量管理制度执行情况检查和考核记录等。 A.1.3.5.7.9.11.15.16 B.1.2.3.4.5.10.11.12.14.16 C.以上16项均是

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• 重大危险源所属部门应当每年组织对重大危险源的管理和操作岗位人员进行安全操作技能培训、应急救援及处置技能培训，培训时间不得少于（）学时，培训内容主要应包括但不限于重大危险源的危险特性，熟悉重大危险源安全管理规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能和应急措施。

  A．5 B．6 C．8

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• 我行应区分不同类型合作机构，采取有针对性的风险控制措施，包括但不限于下列内容（）

  A．对于开展客户营销的合作机构，应重点评估并持续监控该机构受托营销行为是否依法合规，并督促该机构对可能的欺诈行为采取切实有效的防范措施 B．对于提供风险分担的合作机构，应确保该机构的设立和经营依法合规，并重点评估该机构的持续经营能力和担保能力，保证借款人风险得到公平、有效分担 C．对于提供风险数据的合作机构，应重点评估该机构的设立和经营是否依法合规，所提供风险数据来源是否合法，是否获得授权，数据质量是否真实可靠，合作机构自身信息系统和技术能力是否足以支撑风险数据服务 D．对于提供外包服务的合作机构，应严格按照我行外包业务风险管理相关制度进行管理 此题为多项选择题。

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• 在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,包括但不限于:()

  A．对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。 B．提升客户洗钱风险等级。 C．经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。 D．向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。

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• 安保测试包括但不限于对以下安保工作中的设施设备、措施和程序进行评估。;（）

  A．人身、物品的安全检查; B．航空器的安保检查、搜查; C．飞行中的安全保卫; D．机供品、配餐的安全保卫

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• 依据《工作票实施规范（发电.变电部分）》（Q/CSG1205005—2016）5.11.1规定：《书面形式布置和记录》的内容应包括但不限于：作业人员.作业内容.作业时间.安全措施和注意事项等主要内容（）

  是 否

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• 公司采用的控制措施包括但不限于（)等。

  A．不相容职务分离控制 B．授权审批控制 C．会计系统控制 D．财产保护控制 E．预算控制 F．运营分析控制G、绩效考评控制

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• 根据整改统计结果，整改责任主体应在规定时间内将书面整改报告、整改问责台账等材料以正式公文报送合规部门，并同时提交落实重要问题整改措施的支持性材料，包括但不限于修订的制度、流程，补充的相关手续及会计凭证等（）

  是 否

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• 银行应当建立健全企业银行结算账户业务管理办法和操作规程，包括但不限于（）、（）、（）向法定代表人或、（）、账户资金和信息安全保护机制等内容

  A．开户资料要求 B．开户审核要求 C．单位负责人核实意愿方式 D．开户审核工作记录留存要求

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• 根据《承德银行案件风险排查管理办法（试行）》，整改完成的标准，包括但不限于（）

  A．行为纠正到位 B．制度完善到位 C．风险控制到位 D．责任追究到位 E．思想改造到位

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• 清欠范围包括但不限于各重点拖欠项目，报告内容包括清欠工作分别由（），以及采取的其它相关措施等

  A．什么人具体负责 B．什么时间去过什么地方 C．见过业主方什么人员 D．清欠结果如何

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• A．对授权服务中心下发书面限期整改要求（包括但不限于向投资人提出该授权服务中心人员调整建议），需在1个月内完成；整改后如达标，则结束；如不达标，则触发二级提升管理机制

  B．区域公司SOM向总部服务体验运营部进行备案，取消该授权服务中心当期维修交付能力综合排名奖励资格 C．通报批评 D．调整每月授权服务中心派单量 此题为多项选择题。

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• 各级单位应建立安全检查和事故隐患排查治理信息档案，如实记录，及时存档。档案资料包括但不限于以下内容：安全检查和生产安全事故隐患排查治理办法；事故隐患排查治理清单；事故隐患排查治理台帐；整改通知单、局部/全面暂缓施工指令书；安全检查和事故隐患排查治理总结通报；隐患排查治理分析报告（）

  是 否

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