普通柜员对办理业务中发现的大额或可疑类交易应及时报告柜员主管
相似题目
-
蓄网点柜员在遇到交易异常或发生业务差错时，必须严格按照有关业务规定办理。对不能确定或无法解决的问题，储蓄网点应及时请示（），不得擅自办理。
-
柜员办理大额现金收付或频繁收付业务，应及时（）。
-
金融机构应对大额、可疑资金交易进行审查、分析，发现涉嫌犯罪的，应当及时向（）报告。
-
营业网点应对个人客户使用个人银行结算账户业务进行监督检查，对个人客户的大额和可疑支付业务应按照（）规定的程序及时报告。
-
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（3号令）规定：对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）。
-
金融机构发现大额、可疑交易涉嫌犯罪的，应当及时向（）报告。
-
普通柜员对办理业务中发现的大额或可疑类交易应及时报告（）
-
某人到农行营业网点新开账户，同时开通网银业务，其后该客户基本不到农行柜台办理业务，但其账户发生了大量网银交易，且交易量巨大。农行营业网点发现该情况后未按规定及时报送可疑交易报告，被监管部门发现并予以处罚。对有关责任人员应给予（）处分。
-
营业机构柜员、客户经理等各层级工作人员在日常业务办理或为客户服务过程中，经监测分析判断确定为可疑交易的，应报告反洗钱监测岗人员及（），及时在反洗钱监测分析系统进行人工补录，手工增加可疑交易报告。
-
金融机构在办理贸易外汇收支业务过程中，发现企业存在异常或可疑贸易外汇收支行为的，应当及时向所在地（）报告。
-
严格按照内控制度和操作规程办理业务，对办理业务中发现的大额或可疑类交易及时报告（）。
-
前台柜员岗位职责包括配合本机构反洗钱人员进行风险识别，判断大额、可疑交易及客户风险等级的划分，对符合报告特征的大额和可疑交易及时报告本机构会计主管。（）
-
办理西联汇款业务，要加强对西联汇款交易的分析，注意了解有关的客户情况和交易资金的（）等情况。对达到大额交易和可疑交易报告标准的，要按照反洗钱数据报告要求及时进行报告。
-
使用外币现钞账户内资金或外币现钞一次性购买外币旅行支票，金额超过等值（）万美元的，应办理大额和可疑外汇资金交易报告手续。
-
与来自FATF名单所列高风险国家或地区的代理行客户进行交易时，应加强交易监测，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务直至终止业务关系。（）
-
各营业网点要主动分析大额现金支付情况，发现疑问及时检查，对柜台发生的异常现金存取活动及大额可疑现金支付或重大涉嫌问题要及时报告（）
-
客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。此题为判断题(对，错)。
-
义务机构在与来自名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时，义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。
-
对符合下列哪些条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）
-
金融机构同业拆借、同业存款、同业借款、买入返售、卖出回购等同业业务的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，可以不报告（）
-
我行应严格履行大额、可疑交易报告义务，应通过技术手段与人工判别等多种方式对客户交易进行分析识别，对符合大额或可疑标准的交易，应按时限要求在反洗钱报告系统中完整、准确的进行报告（）
-
银行办理衍生产品业务或后续监控中发现客户存在涉嫌违反外汇管理法规.或规避监管等异常迹象的，应及时向银行所在地外汇局报告可疑情况。（)
-
对符合下列__条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告（）
-
对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告大额交易报告:（）
推荐题目
- 根据《长途光缆波分复用（WDM）传输系统工程验收规范》，电缆成端芯线焊接的要求有（）。
- 起升机构安全检查时应检查（）
- 能够通过网上银行成功申请“电子支付卡”的账户种类有（）。
- 现场作业，当现场需操作客户产权的电气设备时，应由（）进行操作。
- 家族企业的特征有（）。
- 浪中救生艇掉头要特别注意当出现较弱的波浪时和艇处于波谷时迅速（）。
- 你刚到一家新公司上任，你发现公司的财务报表没有遵守美国GAAP通用会计准则标准，因此是不准确的。此时，你首先应该：（）
- 出口油品装船计量一般以（）计量为主。
- “以其萧散荒率，脱尽董巨窠臼，直接右丞，故为难耳”中提到的人物不包括下面哪一位
- 在进行频率计算时，枯水流量常采用（)。