以下属于禁止性加工行为的是（）

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• 下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。

  A . A．向客户作获利保证 B . B．与客户约定分享利益 C . C．与客户约定共担风险 D . D．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

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• 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。

  A . 建立专用自营账户 B . 将自营账户借给他人使用 C . 使用他人名义和非自营席位变相自营 D . 账外自营

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• 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（ ）。 I.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 II.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 III.违规向客户提供资金或有价证券 IV.代理买卖法律规定不得买卖的证券

  A . III、IV B . I、III、IV C . I、II D . I、II、III、IV

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• 不属于井筒作业禁止行为的是（）。

  A . 禁止井筒作业时坠人杂物造成伤人事故 B . 禁止井筒检查时将身体探出造成伤人事故 C . 禁止不关阀门检修，受水冲击

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• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。

  A . 内幕交易 B . 专设自营账户 C . 操纵市场 D . 假借他人名义进行自营业务

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• 下列属于QDII基金禁止行为的是（）。

  A、 政府债券、银行存款 B、 商业票据、可转让存单 C、 购买不动产 D、 与基金挂钩的结构性投资产品

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• 属于作业中的禁止行为的是（）。

  A . 禁止用普通矿车运送钢轨。 B . 禁止轨道巡道小修有一个人作业。 C . 禁止在施工地点来车方向不设警戒线标志，不采取防范措施。

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• 不属于运送人员时禁止行为的是（）。

  A . 禁止超员乘坐，禁止两人车之间达乘人员 B . 把钩工与信号工配合失误 C . 禁止人员l与爆炸物品同车运送

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• 以下属于《水污染防治法》规定的禁止行为的是（）。

  A . 禁止向海洋排放未处理的油船压舱水 B . 禁止在保护区内新建排污口 C . 禁止向水体排放含油废水 D . 禁止向水体排放含热废水

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• 违规代客操作存在极大的风险隐患，必须要严厉禁止。以下属于违规代客操作行为的是（）

  A . A．代客户办理账户开立、注册、信息变更、撤销等手续 B . B．代客提取银企对帐单 C . C．代客户在协议书、贷款合同等有关法律文书和凭证单据上签字签章 D . D．以上全是

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• 以下属于营销人员禁止行为的是（）

  A . 代客签名 B . 代客理财 C . 代客操作 D . 非现场开户

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• 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）

  A . A．建立专用自营账户 B . B．將自营账户借给他人使用 C . C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D . D．帐外自营

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• 以下不属于QDII基金的禁止行为的是()。

  A . 投资住房按揭支持证券 B . 购买实物商品 C . 从事证券承销业务 D . 购买房地产抵押按揭

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• 以下不属于《禁毒法》规定的禁止行为的是()。

  A . 刘某因为没有钱购买毒品而实施抢劫盗窃 B . 小寒非法买卖、运输、携带、持有未经灭活的毒品原植物种子或者幼苗 C . 刘涅引诱、教唆、欺骗其弟弟吸食、注射毒品 D . 王某走私、贩卖毒品

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• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

  A . A．内幕交易 B . B．专设自营账户 C . C．操纵市场 D . D．假借他人名义进行自营业务

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• 依据《固体废物污染环境防治法》，以下不属于中华人民共和国境外的固体废物进境禁止行为的是（）。

  A . 倾倒 B . 堆放 C . 利用 D . 处置

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• 下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

  A . 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录 B . 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户 C . 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D . 接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

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• 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 属于保险公司业务活动禁止性行为的是（）

  A . A、违反法律 B . B、违反行政法规 C . C、违反保监会规定 D . D、违反公司按时参加早会的规定

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• 下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是（）。

  A . 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B . 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C . 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D . 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

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• 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()

  A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．向客户提供资金或有价证券 C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中接受客户的全权委托

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• 依据《固体废物污染环境防治法》，以下不属于中华人民共和国境外的固体废物进境禁止行为的是（)。A

  依据《固体废物污染环境防治法》，以下不属于中华人民共和国境外的固体废物进境禁止行为的是()。 A．倾倒 B．堆放 C．利用 D．处置

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• 根据《中华人民共和国保险法》的规定，以下属于保险代理人、保险经纪人及其从业人员禁止行为的是（)。

  A．串通投保人骗取保险金 B．引导投保人履行如实告知义务 C．给予受益人保险合同约定以外的利益 D．泄露在业务活动中知悉的投、被保险人的商业秘密

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• 以下行为不属于员工基本禁止行为的是（)。

  A．参与洗钱、非法集资、高利贷等非法金融活动 B．组织或参与涉及黄、赌、毒、黑、恐等违法活动 C．泄露或出卖国家秘密、我行商业秘密和客户信息 D．按规定查阅、下载、传输、使用、修改我行系统信息及客户信息

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