以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（ ）。 I.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 II.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 III.违规向客户提供资金或有价证券 IV.代理买卖法律规定不得买卖的证券

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• 下列选项中，不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）

  A . 信息披露 B . 内幕交易 C . 操纵市场 D . 欺诈客户

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• 吕某是甲房地产经纪公司（以下简称甲公司）的1名房地产经纪人。在一段时间内，甲公司业务繁忙，急需人手接待业务。吕某利用自己的亲戚关系，介绍无房地产经纪职业资格的下岗职工甘某到甲公司工作。甘某得到甲公司聘用后，吕某经常将自己的房地产经纪人执业资格证书借给甘某承揽业务。在为业主金某出售二手房的代理业务中，吕某和甘某串通，由甘某假扮买主，以低于市场价5万元的价格买走了金某的房屋，又出售给他人，吕某和甘某共同获得收益。在吕某和甘某的行为中，属于房地产经纪活动中禁止行为的是（）。

  A . A.通过隐瞒房地产交易价格等方式获取佣金以外的收益 B . 为甲公司介绍下岗职工 C . 胁迫委托人交易 D . 出借房地产经纪人员职业资格证书

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

  A . 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B . 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 C . 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 D . 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A . 为客户提供融资融券服务 B . 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C . 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D . 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（　　）。

  A . 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B . 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 C . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 D . 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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• 下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

  A . 内幕交易 B . 专设自营账户 C . 操纵市场 D . 假借他人名义进行自营业务

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• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。

  A . 内幕交易 B . 专设自营账户 C . 操纵市场 D . 假借他人名义进行自营业务

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。 Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。

  A . 提高证券交易印花税标准 B . 在批准的营业场所之外接受客户委托 C . 为非上市公司提供股份转让服务 D . 挪用客户交易结算资金

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• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

  A . A．内幕交易 B . B．专设自营账户 C . C．操纵市场 D . D．假借他人名义进行自营业务

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• 下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

  A . 侵占、损害客户的合法权益 B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C . 为客户介绍相关的风险 D . 泄露客户资料

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• 下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

  A . 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录 B . 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户 C . 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D . 接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

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• 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

  A . 挪用客户的交易结算资金和证券 B . 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失) C . 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 D . 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

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• 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

  A . 挪用客户资产 B . 将资产管理业务与自营业务分开操作 C . 内幕交易或操纵市场 D . 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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• 下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是（）。

  A . 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B . 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C . 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D . 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

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• 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()

  A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．向客户提供资金或有价证券 C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中接受客户的全权委托

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• 下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是（）。

  A.挪用客户账户上的资金 B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A．为客户提供融资融券服务 B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有()．

  A．挪用客户资产 B．将资产管理业务与自营业务分开操作 C．内幕交易或操纵市场 D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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• 下列各项中，不属于证券经纪业务禁止行为的是

  A.提高证券交易印花税标准 B.在批准的营业场所之外接受客户委托 C.为非上市公司提供股份转让服务 D.挪用客户交易结算资金

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• 下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。

  A. 向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失 B. 挪用客户交易结算资金或证券 C. 接受投资者的电话委托 D. 接受客户全权委托

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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