下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。

相似题目

• 下列选项中，不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）

  A . 信息披露 B . 内幕交易 C . 操纵市场 D . 欺诈客户

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

  A . 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B . 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 C . 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 D . 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

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• 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（　　）。

  A . 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B . 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 C . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 D . 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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• 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（ ）。 I.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 II.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 III.违规向客户提供资金或有价证券 IV.代理买卖法律规定不得买卖的证券

  A . III、IV B . I、III、IV C . I、II D . I、II、III、IV

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• 下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

  A . 内幕交易 B . 专设自营账户 C . 操纵市场 D . 假借他人名义进行自营业务

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• 保险经纪机构下列禁止行为属于保险经纪机构的不当竞争行为的是（）。

  A . 虚假广告、虚假宣传 B . 隐瞒与保险合同有关的重要情况 C . 以本机构名义销售保险产品或者进行保险产品宣传 D . 阻碍投保人履行如实告知义务或者诱导其不履行如实告知义务

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• 下列不属于《道路交通安全法》禁止行为的是（）。

  A . 改变机动车型号、发动机号、车架号或者车辆识别代号 B . 拼装机动车或者擅自改变机动车已登记的结构、构造或者特征 C . 使用其他机动车的登记证书、号牌、行驶证、检验合格标志、保险标志 D . 对机动车进行豪华装饰，增加其附属功能

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• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。

  A . 内幕交易 B . 专设自营账户 C . 操纵市场 D . 假借他人名义进行自营业务

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

  A . A．内幕交易 B . B．专设自营账户 C . C．操纵市场 D . D．假借他人名义进行自营业务

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• 下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

  A . 侵占、损害客户的合法权益 B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C . 为客户介绍相关的风险 D . 泄露客户资料

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• 下列各项不属于保险经纪机构禁止行为中的超出业务行为的是（）。

  A . 异地共保 B . 异地承保 C . 转让许可证 D . 误导性销售

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• 下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

  A . 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录 B . 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户 C . 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D . 接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

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• 下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

  A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B . 挪用客户的期货保证金或者其他资产 C . 中国证监会禁止的其他行为 D . 诚实守信，恪尽职守

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• 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是（）。

  A . 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B . 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C . 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D . 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

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• 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。

  A.对外透露自营买卖信息 B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容 C.泄露客户资料 D.泄露客户交易信息

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• 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()

  A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．向客户提供资金或有价证券 C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中接受客户的全权委托

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• 下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是（）。

  A.挪用客户账户上的资金 B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类

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• 下列行为属于非金融企业债务融资工具承销业务的禁止性行为的是：（)①我行人员超出自身能力或采取不正当手段承揽业务②我行人员通过贿赂或其他不正当利益输送方式营销承揽项目③我行人员对包括债务融资工具发行定价、注册进度等在内的不确定事项做出承诺

  A．只有①是 B．只有②是 C．只有③是 D．①②③都是

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• 下列各项中，不属于证券经纪业务禁止行为的是

  A.提高证券交易印花税标准 B.在批准的营业场所之外接受客户委托 C.为非上市公司提供股份转让服务 D.挪用客户交易结算资金

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• 下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。

  A. 向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失 B. 挪用客户交易结算资金或证券 C. 接受投资者的电话委托 D. 接受客户全权委托

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• 为做好房地产经纪业务，经纪人需要熟知真房源规则，并在实际业务中践行真房源规则。为保证真实电话，下列属于禁止行为的是（）

  A．录入空号、停机等其他无效的电话 B．以运营系列员工的电话代替产权人电话录入内网作业系统 C．录入未建立有效委托代理关系的非权利人/代理人的电话 D．录入400等虚拟或转接电话

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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