以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是（）

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• 有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下哪项是国务院金融监督管理机构的反洗钱职责（）。

  A . 组织协调全国的反洗钱工作，负债反洗钱资金监测 B . 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 C . 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D . 根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作

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• 狭义的儿童社会工作是一种事后补救性的工作，或称消极性的儿童社会工作，以处于特殊困难境地的儿童为对象。以下（）是属于狭义儿童社会工作的工作对象。

  A . 流浪儿 B . 正常家庭中的儿童 C . 行为偏差儿童 D . 孤儿

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• 以下哪项是国务院金融监督管理机构的反洗钱职责（ ）。

  A . 组织协调全国的反洗钱工作，负债反洗钱资金监测 B . 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 C . 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D . 根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作

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• 以下属于专门的反洗钱国际组织的是（）

  A . 金融行动特别工作组 B . 埃格蒙特集团 C . 国际刑警组织 D . 沃尔夫斯堡集团 E . 离岸银行业监管集团

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• 在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下哪项是国务院金融监督管理机构的反洗钱职责（ ）。

  A . 组织协调全国的反洗钱工作，负债反洗钱资金监测 B . 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 C . 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D . 根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作

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• 以下违法所得属于《刑法》中洗钱罪明确规定的对象是（ ）。

  A . 毒品犯罪 B . 黑社会性质的组织犯罪 C . 破坏金融管理秩序犯罪 D . 金融诈骗犯罪

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• 广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下属于地方保监局的监管职责的是（）。 ①辖区内的反洗钱、反保险欺诈、反非法集资、案件风险管理 ②辖区内的消费者权益保护 ③辖区内的保险产品审批 ④辖区内的辖区内保险公司分支机构高级管理人员的任职资格核准和监管、以及辖区内保险公司营销服务部负责人的监管

  A . ①②④ B . ①②③ C . ②③④ D . ①②③④

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• 有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理监督的一个完整的运行机制。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下属于国务院金融监督管理机构的反洗钱职责的是（ ）。

  A . 组织协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱资金监测 B . 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 C . 接收单位和个人对洗钱活动的举报 D . 参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

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• 属于中国邮政储蓄银行规定的反洗钱工作人员范畴的是（）。

  A . 临柜人员 B . 会计 C . 反洗钱联络员 D . 客户经理

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• 长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。

  A . 正确 B . 错误

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• 建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）

  A . 符合依法经营内在需要 B . 符合接受外部监管要求 C . 是金融业安全的保障基础 D . 是参与国际竞争的唯一要求

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• 以下违法所得属于《刑法》中洗钱罪明确规定的对象是（）。

  A . 毒品犯罪 B . 黑社会性质的组织犯罪 C . 破坏金融管理秩序犯罪 D . 金融诈骗犯罪 E . 偷逃税款犯罪

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• 广义的反洗钱内部控制的对象不包括（）

  A . 工商银行工作人员。 B . 中国人民银行反洗钱工作人员。 C . 中国证券登记结算公司工作人员。 D . 最高人民银行法院法官。

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• 反洗钱是（）的全员性义务，要明晰各条线和各类人员的反洗钱职责。

  A . 人民银行 B . 金融机构 C . 非金融机构 D . 投资机构

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• 以下不属于金融机构的反洗钱义务的是（）。

  A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录 D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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• 国务院有关金融监管部门审批金融机构增设分支机构时可以审查新增分支机构的反洗钱内部控制方案，但对新设金融机构，必须审查新设机构的反洗钱内部控制方案。（)

  是 否

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• 对金融机构建立内控制度，以下说法正确的是（)A、金融机构建立的反洗钱内部控制制度，必须符合内容的广泛性、对象的特定性、形式的完整性、执行的强制性的特点

  B、金融机构目前经营的业务并未涉及恐怖融资，因此并不需要制订报告涉嫌恐怖融资的可疑交易制度 C、有了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构可以不必制定自己的大额交易和可疑交易制度，直接执行法规就行 D、因为金融创新的需要，有时业务人员可以灵活操作，绕开反洗钱制度规定开展业务

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• 以下不属于金融机构的反洗钱义务的是（)。A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金

  以下不属于金融机构的反洗钱义务的是()。 A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录 D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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• 以下不属于金融机构的反洗钱核心义务的是（）

  A．事业单位 B．派出机构 C．办事机构 D．分支机构

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• 以下哪些属于专门的反洗钱国际组织？（）

  A．金融行动特别工作组（FATF） B．FATF式的区域性反洗钱组织（FSRBs） C．艾格蒙特集团 D．沃尔夫斯堡集团 E．国际金融监管组织

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