以下关于内部账务核对风险防范措施得当的是（）

相似题目

• 银企对账，是指我行根据与单位客户签订的协议以及内部风险防范的需要，向其提供（）并予以核对的过程。

  A . A.面对面对账 B . B.账户余额 C . C.交易明细对账 D . D.上门对账

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• 以下关于加强内部控制防范操作风险的叙述，哪些是正确的？（）

  A . 银行应有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突 B . 银行应密切监测对指定风险限额或权限的遵守情况 C . 银行应对接触和使用银行资产的记录进行安全监控 D . 银行应定期对职工健康状况进行检查以确保其能胜任工作

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• 《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）要求，银行业金融机构应加强对可能发生的账外经营的监控。当日出单要核对，机器打印的出单要全部核对。要探索手工情况下的有效监控措施，以及（）等情况下向客户验证复检的有效手段。

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• 自助设备管理主要内容包括自助设备的（）、现金管理、账务核对与差错处理、吞没卡处理、客户服务、风险防范、档案管理等。

  A . 到货验收 B . 安装开通 C . 密钥管理 D . 巡检维护

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• 下列哪一个是账务核对的风险防控措施（）

  A . 对账资料要归档保管、专人负责、防止毁损丢失和资料被偷换、篡改 B . 对账人员 C . 对账内容 D . 对账频率

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）

  A . A.利用职权收受企业或个人的礼金、礼券和贵重物品，经常接受企业宴请或有吃、拿、卡、要、报等行为的 B . B.工作时间炒股、炒汇、迷恋彩票或业余时间超出收入能力炒股、炒汇、大额购买彩票的 C . C.违反规定经商或从事第二职业的 D . D.利用工作、权力之便，为亲属、朋友经商提供便利的 E . E.上班时间私人电话多，社会交往复杂，经常与一些行为不良人员来往的

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些现象应予关注？（）

  A . A.参加邪教、非法宗教组织活动的 B . B.有嫖娼、卖淫、吸毒、包二奶、傍大款、赌博行为的或为赌博等非法活动提供场所的 C . C.经常出入歌舞厅、夜总会、桑拿浴等高消费休闲娱乐场所的 D . D.家庭、邻里、同事关系紧张或有参与聚众闹事、斗殴行为的 E . E.因私出国逾期不归的

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• 关于账务核对，以下说法正确的是（）。

  A . 各级国库与财政的库存对账，应分预算科目进行 B . 各级国库与征收机关的预算收入对账，应精确到万元 C . 国库与有关部门的对账，可采取现场或非现场的方式进行，也可通过计算机网络进行 D . 征收机关之间相互代征预算收入的，其对账由代征机关与国库进行

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）

  A . 每月组织召开1次防范案件或内控管理会议 B . 每季组织召开1次防范案件或内控管理会议 C . 每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议 D . 每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

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• 以下不属于监管风险防范措施的是（）。

  A . A.对监管政策变化作出适应性的调整 B . B.对制度性缺陷及时改善，对法律制度进行解读，保持与监管当局的理解同步 C . C.严密保管、交接、查阅登记制度 D . D.开展常规和专项的稽核

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• 以下关于寿险资金运用风险防范的制度规范的描述中，正确的是（）。 ①为防范资金运用风险，寿险公司应当建立内部审计制度和会计核算管理制度 ②保险资产管理公司应当制定公平交易制度，保证公平对待不同性质和来源的资金 ③严格、规范的投资决策管理制度是防范寿险资金运用风险的重要保证 ④寿险资金运用应当建立集中交易制度，由独立的交易部门负责执行所有交易指令

  A . ②③ B . ①②③ C . ②③④ D . ①②③④

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• 以下对于股金信息录入与股金证出具的风险防范措施得当的是（）

  A . 严格岗位制约，实行双人复核制 B . 股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理 C . 交还股东股金证时，指定一人交接，并由股东签名确认 D . 业务主管要对股金业务明细进行逐笔勾对，确保留档资料的完整性

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• 网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项？（）

  A . 严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡 B . 加强对易发案部位的管理 C . 加强日常管理 D . 做好员工行为动态管理的排查工作

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中内外账务不符包括以下哪些现象？（）

  A . A.客户存单（折）金额与银行账务系统不符 B . B.客户账与银行账不符 C . C.本行与同业往来、人行往来、系统内往来、辖内往来账务不符或未达账超过1天以上 D . D.柜员钱箱或网点库款短缺 E . E.客户所持凭证虚假

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• 以下关于内部信息传递流程的主要风险点及管控措施的说法中不恰当的是（）。

  A . A.内部报告指标体系是否科学直接关系到内部报告反映的信息是否完整和有用 B . B.内部报告需要依据全面预算的标准进行信息反馈 C . C.对于重大突发事件应以质量优先，尽可能快的编制出内部报告，向董事会报告 D . D.企业应当制定内部报告传递制度

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• 点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）

  A . A.以各种理由拖延或拒不轮换岗位的 B . B.轮休不休经常替他人上班的 C . C.民主评议较差的 D . D.异常请假或请假逾期不归的 E . E.工作异常，越权办理业务的

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• 账务核对是防范经济案件、防止账务差错和保证核算正确的重要措施之一，必须严格执行。账务核对分为（）。

  A . 每日核对 B . 定期核对 C . 按年核对 D . 按需核对

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些经济现象应予关注？（）

  A . A.收支明显不平衡，花钱大手大脚，个人信用卡恶意透支的 B . B.欠债不还或违纪参与集资发生纠纷的 C . C.为他人贷款担保或个人贷款数额较大的 D . D.高息揽存或高息营销理财产品的 E . E.充当资金或票据中介的

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• 内部账务核对的风险防控措施是（）

  A . 要按照《农村信用社对账管理制度》，严格设立记账、对账岗位、执行双人对账、换人对账等对账风险控制措施，严防“一手清” B . 认真执行柜员尾箱每日现金.实物“三碰库”和对账制度 C . 记账.对账人员相互兼岗、混岗、业务“一手清” D . 内部不法人员为掩盖挪用、侵占资金行为，利用对账人员单方面核对余额或发生额，或核对发生额不勾对交易明细等漏洞，办理虚假业务，挪用、侵占信用社资金

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，加强对易发案部位的管理应遵循以下哪一项规定？（）

  A . 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于5次 B . 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于2次 C . 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于6次 D . 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于1次

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）

  A . 谈话 B . 问询 C . 个人报告 D . 座谈会 E . 小范围征询

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，以下对权限卡更换密码的规定描述正确的是（）。

  A . 每次更换间隔最长不得超过5天 B . 每次更换间隔最长不得超过7天 C . 每次更换间隔最长不得超过10天 D . 每次更换间隔最长不得超过15天

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• 下列关于风险防范措施的描述，正确的是（）

  A．一级风险必须立即停产、撤人、做好应急准备 B．一、二级风险都必须立即停产、撤人、做好应急准备 C．二级风险必须局部或全部停、立即采取措施，做好应急准备，制定并落实整改方案 D．风险等级分4个等级，其中四级风险最高，一级风险最低

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• 根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，对于印章盗刻盗用、违规使用、外部假章诈骗等风险事件，以下防范措施描述正确的是（）

  A．推行电子印章，健全人控与机控相结合的印章风险防控机制 B．印章销毁时可由其中一名印章保管人员销毁，并全程录像留档 C．严禁在空白页、空白表格，以及审批手续不完整、关键信息缺失、字迹模糊的文件上加盖印章 D．印章应在有监控的办公场所使用，任何情况下均不得携带外出

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