财务公司发行金融债券应当由财务公司的（）或其他有担保能力的成员单位提供相应担保，经银监会批准免予担保的除外。

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• 金融债券的发行主体是（）。 Ⅰ.银行 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.财务公司 Ⅳ.政府

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 在国外，政府机构债券是由政府支持的公司或金融机构发行，并由政府提供担保。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行财务公司债券的目的有（　　）。 Ⅰ．满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要 Ⅱ．改变财务公司资金来源单一的现状 Ⅲ．满足财务公司调整资产负债期限结构 Ⅳ．满足财务公司化解金融风险的需要

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 财务公司发行的债券可以没有担保。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 2005年4月27日，央行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行，增加了（ ）。 I.商业银行 II.企业集团财务公司 III.大型工商企业 IV.其他金融机构

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III D . I、III、IV

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• 下列关于企业集团财务公司发行金融债券的条件，正确的是（）

  A . 申请前一年，不良资产率低于行业平均水平 B . 财务公司设立2年以上 C . 已发行、尚未兑付的金融债券总额超过其净资产总额的100% D . 申请前一年，注册资本金不低于2亿元人民币

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• （）对财务公司发行金融债券的资格进行审查。

  A . 银监会 B . 保监会 C . 证监会 D . 中国人民银行

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• 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（）。

  A . 具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统 B . 财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10% C . 财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 D . 近1年无重大违法违规记录

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• 企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。

  A . 4% B . 5% C . 8% D . 10%

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• 财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。

  A . A、4% B . B、5% C . C、8% D . D、10%

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• 商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国人民银行发布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》中，金融债券的发行主体在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 财务公司发行金融债券，申请前一年，注册资本金不低于（ ）。

  A . 3亿元 B . 5亿元 C . 8亿元 D . 10亿元

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• 财务公司发行的金融债券的（）由投资人自行承担。

  A . 投资风险 B . 操作风险 C . 市场风险 D . 信用风险

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• 企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。 Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10% Ⅱ.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 Ⅲ.近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 公司不得再次发行公司债券的情形有（ ）。 I.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 II.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 III.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 IV.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III、IV

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• 2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件 和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券，其目的是（ ）。 I.满足财务公司充分发挥金融服务功能的需要 II.改变财务公司资金来源单一的现状 III.满足财务公司调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要 IV.增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III D . II、III、IV

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• 财务公司发行金融债券是指财务公司为改善资产负债结构，通过发行金融债券融入资金的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（ ）。

  A . 0.04 B . 0.05 C . 0.08 D . 0.1

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• 下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?（）

  A . A．已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150% B . B．发行金融债券后，资本充足率为20% C . C．财务公司刚刚成立6个月 D . D．申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币

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• 企业集团财务公司发行金融债券应具备以下哪些条件（）

  A . 具有良好的公司治理机制 B . 风险监管指标符合监管机构的有关规定 C . 资本充足率不低于10% D . 最近三年没有重大违法、违规行为；

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• 金融债券的发行主体有（　　）。 Ⅰ．政策性银行 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．企业集团财务公司 Ⅳ．金融租赁公司和汽车金融公司

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。 Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10% Ⅱ.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 Ⅲ.近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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