资金业务风险审查岗可以由资金业务部门人员担任。
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小企业审查岗由分行信用审查部门派驻,信用审查部负责审查人员审查工作的总体指导,与小企业中心共同负责对审查人员进行日常工作管理和考评,并负责对小企业业务相关政策、规章制度贯彻落实进行具体指导。
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信贷管理部门(岗)对流动资金贷款业务的审查不包括以下哪项()
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商业银行应当建立资金业务的风险责仸制,明确规定各个部门、岗位的风险责任() ①中台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任,并对未执行止损规定形成的损失负责 ②前台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任,并对风险报告失准和监控不力负责 ③后台结算人员应当对结算的操作性风险负责 ④高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
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审贷分离中的地区分离是指在基层经营单位,由于人员限制,无法设立独立的部门履行信贷审查的职能,一般设置信贷业务岗和信贷审查岗,由信贷审查岗履行信贷审查职能。()
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一级分行审批的流动资金贷款业务,信用发放条件落实情况由()放款审核岗审核。
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山东省农村信用社各级清算机构应设立资金清算业务管理岗和资金清算业务操作岗,下列属于资金清算业务操作岗的岗位职责的是()。
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如业务部门要求清收回的资金先扣收贷款本金,再扣收贷款欠息的,需由业务部门出具签章齐全的(),柜台人员首先使用()将该贷款状态转为(),并按要求进行停息或不停息处理,然后使用()交易办理清收资金的还款处理。
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山东省农村信用社各级清算机构应设立资金清算业务管理岗和资金清算业务操作岗,下列属于资金清算业务管理岗的岗位职责的是()。
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大中型企业事业单位和业务主管部门可以设置总会计师,总会计师应由具有()以上技术职称的人员担任。
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执行与农村资金互助社业务有关公务的人员()担任农村资金互助社的理事长、经理和工作人员。
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在流动资金贷款审查中,哪些是公司业务部门审查人员应审查的重点()
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同业拆借业务由成交双方根据成交通知单,按规定的日期全额办理资金清算,自担风险。清算速度可以为()。
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流动资金贷款由公司业务部归口管理,风险管理部、法律与合规部、会计结算部等部门分公司协作,以下哪条不属于公司业务部职责分工()
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额度较大的授信业务和高风险业务授信,业务经营部门在完成授信前调查后报授信审批部门(风险管理部门)授信审查岗进行合规性审查,审查通过后,交风险管理部门()岗进行风险审查。
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总行资金业务部票据审查人员,对以下哪几项的审查负责,并承担相应的审查责任()
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()是指行政主管部门对行业内企业的管理水平、人员素质、资金数量、业务能力等进行审查,以确认其承担业务的范围,发放相应的从业资格证书的一种制度。
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商业银行资金业务新产品的开发和经营应当经过()授权批准,在风险控制制度和操作规程完备、人员合格和设备齐全的情况下,交易部门才能全面开展新产品的交易。
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对于客户在我行开立()申请办理通兑业务的,由二级分行的信贷(营销)部门与会计部门根据账户资金性质及单位银行结算账户有关管理规定审批其是否可以办理通兑业务。
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信贷部门和岗位的设置应充分体现制衡原则,公司和个人信贷业务部门()、风险管理部门()、贷款资金监督管理专(兼)柜()以及()应独立设立,并由不同高管分管。
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受托机构选择商业银行担任资金保管机构的条件有()。Ⅰ 有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责Ⅱ 具有健全的资金保管制度和风险管理、内部控制制度Ⅲ 最近2年内没有重大违法、违规行为Ⅳ 具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施
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复核、授权人对抹帐或冲账业务的真实性、合规性审查把关不严、不细、致使复核、授权控制环节流于形式,造成经办人员侵占、挪用客户或信用社资金是抹账、冲账业务的风险表现。()
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对少数特殊业务,确定无法签订协议的临时赊销,业务经办人员及门店负责人认定不形成资金风险的,由()决定是否可以开展此团购业务哪项不是我国实行的工时制度
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开办债券业务的金融市场部要按照规定设置岗位、配备人员,建立健全制约和风险防控体系,确保资金安全。部门内部合理设置前台和中台岗位,具体为:交易经办岗、交易审核岗、内部风控岗、有权审批岗。()此题为判断题(对,错)。
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银行可以因跨境业务竞争和发展需要降低尽职审查标准,也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。()
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