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以下哪一项不属于广东农村信用社对单位双整定期开户的主要风险控制？（）
A . A.审核开户资料，必须原件与复印件进行核对，客户提供的开户资料应与基本账户的开户资料一致
B . B.审核客户提交的支付凭证要素，验印或支付密码是否正确
C . C.特殊转账限制设置的转入账号是否为基本户或一般户
D . D.审核客户撤销账户的材料或证明是否齐全，手续是否完备
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以下哪一项不属于广东农村信用社印鉴挂失的主要风险点？（）
A . 漏登记要素风险
B . 挂失登记簿破损或丢失
C . 柜员密码泄密风险
D . 建库不及时
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以下哪一项不属于广东农村信用社印鉴识别的主要风险点？（）
A . A.开户机构是否及时将印鉴卡移交建库机构
B . B.柜员使用手工辅助验印时，操作是否规范
C . C.柜员输入的出票日期及金额是否正确，调取的印鉴是否正确
D . D.是否存在因预留印鉴不符合标准，导致验印不通过的情况
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以下哪一项不属于广东农村信用社开立一般存款账户的主要风险点？（）
A . A.注意审核营业执照等证明的真实性、有效性
B . B.审核单位银行结算账户开户申请书填写的内容与证明文件是否一致
C . C.存款人公章、预留银行印鉴（财务专用章）与企业名称是否一致；预留银行印鉴的个人名章是否法定代表人或单位负责人
D . D.审核客户撤销账户的材料或证明是否齐全，手续是否完备
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广东农村信用社柜员岗位调整的交易处理不包括以下哪一项操作？（）
A . A.柜员所在机构提出柜面维护申请，填写柜面维护申请表由申请机构有权人审批确认
B . B.人力资源管理有权审批人对申请进行审批后，交由人力资源管理岗经办员进行处理
C . C.人力资源管理岗经办员执行“[311006]柜员信息查询/维护“，按照申请表内容调整柜员相应柜组，调整时还需主管授权确认
D . D.联社（总行）系统操作员操作“[311061]柜员卡登记“对柜面卡进行登记
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以下哪一项属于广东农村信用社柜员级别调整的交易结果？（）
A . 柜员状态置为“停用“后，暂停柜员登陆柜面业务系统权限
B . 柜员进行岗位调整后，柜员能按照新级别限额内办理柜面业务系统业务
C . 使用省联社指定的制卡机进行柜员卡制卡，制作完成的柜员卡打印柜员姓名和对应柜员号
D . 柜员状态置为“废止“后，柜员将无法登陆柜面业务系统
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以下哪一项不属于广东农村信用社对柜员现金调剂的风险控制？（）
A . A.凭证专管员必须在收到重要空白凭证的当天办理入库交易
B . B.交接双方必须当面清点现金实物并相互签章负责，在监控录像下进行交接
C . C.交接双方必须在记账凭证上签章确认
D . D.设置系统控制，现金调拨必须经过调出调入双方确认才可交易成功，由主管或事后监督认真审核柜员间现金调拨的真实性，并不定期查库（箱）
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以下哪一项不属于广东农村信用社办理补换存单的主要风险点？（）
A . A.客户提交的开户资料和证件是否真实、有效，齐全
B . B.开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
C . C.客户是否提交挂失业务申请书，没有提交时选项有无错
D . D.柜员录入要素等内容是否正确
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以下哪一项不属于广东农村信用社现金错款处理的主要风险点？（）
A . A.柜员发生现金差错隐瞒不报
B . B.柜员间现金调剂、现金管理（分）中心现金调拨及原封新券启封不按规定当面点捆卡把交接，发生错款时，责任不清
C . C.发现错款未按规定保存封签、腰条，造成责任无法落实
D . D.错误将客户仍须使用的重要空白凭证进行了作废处理
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哪一项不属于广东农村信用社办理补换发折的主要风险点？（）
A . A.客户提交的开户资料和证件是否真实、有效，齐全
B . B.客户是否提交挂失业务申请书，没有提交时选项有无错
C . C.柜员是否正确修改［007050］“7.过账限制“
D . D.柜员录入要素等内容是否正确
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以下哪一项不属于广东农村信用社办理支取方式变更的主要风险点？（）
A . A.客户提交的资料和证件是否真实、有效，齐全
B . B.印鉴卡片填写内容是否符合规定
C . C.客户提交的书面申请、特殊业务申请表填写正确、印章、签章齐全
D . D.柜员录入要素等内容是否正确
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以下哪一项不属于广东农村信用社假币收缴的主要风险点？（）
A . A.重要空白凭证没有及时入箱保管
B . B.单人收缴、确认假币的过程离开客户视线导致引发纠纷
C . C.假币未入库保管，易造成假币遗失，流出银行，产生不良社会影响
D . D.收缴人不具备反假上岗资格，导致误认假币，产生不良社会影响
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以下哪一项不属于广东农村信用社对错账调整的主要风险控制？（）
A . A.错账业务必须由授权岗核实审批，强制扣划需出具稽核报告方可使用
B . B.录入的内容必须正确
C . C.印鉴卡片的填写内容必须符合规定
D . D.必须按正确流程审批
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以下哪一项不属于广东农村信用社柜员进行日终处理的主要风险点？（）
A . A.柜员在输入密码时，无采取保护措施，造成密码泄密
B . B.柜员没有认真清点物品箱实物，造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致
C . C.柜员未完成轧账或因特殊原因需进行强制签退时，可能存在柜员账务不平的风险
D . D.柜员未定期检查“未完成业务警告信息“报表，导致业务没有及时完成
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以下哪一项不属于广东农村信用社柜员值班的主要风险点？（）
A . A.严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码，防范操作风险
B . B.操作柜员及授权柜员应认真核对录入的柜员值班机构、柜组、级别等信息，以免出现值班柜员超权限操作或不能操作权限内交易的情况
C . C.柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱，否则不能在值班机构登陆
D . D.值班结束当天，值班柜员必须将物品箱清空，否则导致下个工作日不能在原所属机构和值班机构登陆
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以下哪一项不属于广东农村信用社柜员进行日初处理的主要风险点？（）
A . A.柜员在输入密码时，无采取保护措施，造成密码泄密
B . B.柜员没有认真清点物品箱或无妥善保管物品，造成柜员物品箱中物品实物与核心业务系统中结存数量不相符
C . C.柜员完成报表打印后，没有及时核对核心业务系统打印出来的报表数据的准确性
D . D.装订传票的人员不认真负责，没有对传票的完整性进行检查，导致业务凭证缺失
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以下哪一项不属于广东农村信用社柜员现金调剂的主要风险点？（）
A . A.交接双方没有当面清点现金，出现问题责任不明
B . B.调入、调出柜员未在记账凭证上签章确认，权责不清
C . C.空库或白条抵库挪用库款
D . D.新印制的重要空白凭证没及时入库，造成账实不符
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以下哪一项不属于广东农村信用社对假币上缴的风险点控制？（）
A . A.网点将假币封包上缴与现金管理（分）中心拆包清点假币时，都必须由双人在监控设备的监督下进行
B . B.网点上缴假币时应做好交接登记手续
C . C.重要空白凭证库管员详细记载重要空白凭证登记簿
D . D.营业网点柜员和现金管理（分）中心柜员都应认真核对假币的登记日期、货币代号、券别、版别、数量、伪币号码、假币收缴凭证编号等要素，并应在相关资料中签章确认
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以下哪一项不属于广东农村信用社柜员重要空白凭证调剂的主要风险点？（）
A . 交接双方没有当面清点重要空白凭证，出现问题责任不明
B . 调出柜员和监交主管未在记账凭证上签章确认，权责不清
C . 无在监控下双人开箱清点现金
D . 重要空白凭证没有及时入箱保管
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广东农村信用社柜员级别调整的交易处理不包括以下哪一项操作？（）
A . A.柜员所在机构提出柜面维护申请，填写柜面维护申请表由申请机构有权人审批确认
B . B.人力资源管理有权审批人对申请进行审批后，交由人力资源管理岗经办员进行处理
C . C.人力资源管理岗经办员执行“[311006]柜员信息查询/维护“，按照申请表内容调整柜员相应级别，调整时还需主管授权确认
D . D.人力资源管理岗经办员执行“[311004]新建柜员录入“确认调整信息
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以下哪一项不属于广东农村信用社对同业存款活期开户的主要风险控制？（）
A . A.审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全
B . B.审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
C . C.审查客户有否在申请书上填写真实的销户原因
D . D.转入金额超限额的必须由指定级别柜员进行授权
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以下哪一项属于广东农村信用社柜员岗位调整的交易结果？（）
A . A.柜员能按照新柜组权限内可操作的模块、交易办理柜面业务系统业务
B . B.柜员状态置为“废止“后，柜员将无法登陆柜面业务系统
C . C.柜员状态置为“停用“后，暂停柜员登陆柜面业务系统权限
D . D.柜员管理岗严格按照审批流程操作柜员密码解锁或重置柜员密码，确保按规定进行解锁或重置
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以下哪一项不属于广东农村信用社重要空白凭证出售的主要风险点？（）
A . 没有要求客户缴回上次购买但已作废的重要空白凭证
B . 新系统支取方式仅对重要空白凭证介质，而非账号的支取方式，若柜员售出时操作失误，可导致该号码段的支票的支取方式与其它支票的支取方式不一致
C . 售出磁码支票后，错误打印磁码
D . 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
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以下哪一项不属于广东农村信用社重要空白凭证入库的主要风险点？（）
A . A.收到新印制重要空白凭证无认真清点实物与签收表核对
B . B.员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
C . C.新印制的重要空白凭证没及时入库，造成账实不符
D . D.柜员未及时进行“异常处理“导致需要技术人员手工干预数据库，存在风险
