法律合规部门可根据实际情况在不损害中国邮政储蓄银行利益的情况下处分的权利包含()
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《最高人民法院关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》中未指明具体赔偿标准的费用,如后续治疗费、康复费、功能性整容费等,可根据实际情况咖以考虑,但必须强调几点()
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网点合规检查人员应当根据检查发现问题,在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》,由()和相关岗位人员在系统中签字确认。
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用户机构应按照法律法规、中国人民银行管理要求,根据自身业务特点、技术水平以及组织架构等情况,制定与本机构实际情况相适应的内控制度()
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按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》,对情节轻微的违规违纪行为,审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门可根据问责委员会授权()
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根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,对于一家银行来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
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中国人民银行及其分支机构可根据实际情况,确定辖内金融机构报送非现场监管信息的()。
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根据《中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法》规定,一级分行监察部门应()对辖内日常排查工作情况检查一次。
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根据《中国邮政储蓄银行银企对账管理办法(试行)》规定,各级机构会计部门按月对对账回执的收回情况进行检查、统计。定期对回执的核对情况予以抽查,抽查覆盖率不低于()。
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根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为,应当在()个工作日内向问责委员会提出问责建议。
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商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响,密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况,确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现()和符合客户最大利益的原则。
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根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,业务部门在开发新产品时()。
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二级分行及其以下机构管理的民事诉讼事项范围由一级分行根据实际情况确定。其中,中国邮政储蓄银行作为被告或无独立请求权第三人的民事诉讼事项原则上由()管理。
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( )根据本行政区域的具体情况和实际需要,在不与宪法、法律和行政法规相抵触的前提下,可以制定地方性法规。
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根据《中国邮政储蓄银行员工行为排查暂定办法》规定,一级分行应()向总行监察部门报送日常排查工作情况
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根据《中国邮政储蓄银行中工行为排查暂行办法》规定,一级支行应()向二级分行监察部门报送日常排查工作情况
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根据《中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法》规定,一级分行监察部门应()对辖内日常检查工作情况检查一次
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在网点网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见书有异议的,应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入(),向检查派出单位或一级网点合规检查部门申请复议
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中国人民银行将银行的贷款市场报价利率应用情况和银行的贷款利率竞争行为纳入宏观审慎评估(MPA)。---法律合规部()
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根据《中国邮政储蓄银行消费者权益保护管理办法(2020年修订版)》(邮银制〔2020〕75号),各一级分行、总行消费者权益保护委员会成员部门应定期总结本机构消费者权益保护工作情况,按时向总行消费者权益保护职能部门提交()
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分行法律与合规职能部门对于收集整理的《兴业银行关联方主要情况声明函(适用于自然人)》、《兴业银行关联方主要情况变动声明函(适用于自然人)》应于()内报送总行法律与合规部
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根据《中国邮政储蓄银行安保类应急预案演练管理办法(2017年修订版)》(中国邮政联〔2017〕409号),各级机构依据相关法规和应急预案演练规定,结合实际情况,制定本机构年度应急演练规划,按照我行“()”的原则,合理规划安排应急预案演练的项目内容、频次、规模、形式、时间、地点等
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根据《中国邮政储蓄银行消费者权益保护审查管理办法(2018年版)》(邮银制〔2018〕205号),我行送审部门已采纳消保审查意见的,应向消费者权益保护职能部门反馈《中国邮政储蓄银行消费者权益保护审查意见采纳情况反馈表》。()
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银行合规专员发现与董事会主席的个人账户中现金存款活动与预期和历史县级活动不一致。现金活动显示有似乎故意避免当地对于大额现金交易需要法律备案要求,并递交了一份可疑交易报告(STR)。合规专员应该如何在不泄露可疑交易报告(STR)的情况下向董事会报告?()
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根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,总行法律与合规部每年至少向监管部门报送()次我行从业人员行为评估报告