张三在某企业发行短期融资券尽职调查阶段，得知该企业将有可能面临重大诉讼，为了该企业短期融资券顺利注册，张三决定不在募集说明书中披露该事项。可给予张三的处分为：（）

相似题目

• 关于企业发行短期融资券，错误的是（）。

  A . 偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%; B . 短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。 C . 近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。 D . 短期融资券不对社会公众发行

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• 《短期融资券信息披露规程》施行（）年后，发行短期融资券的中央企业应按照规程的规定履行信息披露义务。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 我国的短期融资券是企业发行的短期债券，类似于美国的商业票据。短期融资券发行和交易的市场是（　　）。

  A . 场内市场 B . 交易所市场 C . 票据市场 D . 银行间市场

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• 某企业资产100亿，资产负债率为25%，少数股东权益12亿，有5亿可转债尚未到期，该企业最多可发行（）亿短期融资券。

  A . 202亿元 B . 212亿元 C . 232亿元 D . 252亿元

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• 企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。

  A . IPO尽职调查 B . 并购尽职调查 C . PE尽职调查 D . 授信尽职调查

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• 根据2005年5月23日中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 短期融资券是由企业发行的有担保短期本票。

  A . 正确 B . 错误

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• 为控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不超过企业净资产的()。

  A . 20% B . 30% C . 40% D . 50%

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• 张三在为某企业发行中期票据尽职调查阶段，对于该企业对外抵押资产披露不详尽，造成投资人误以为该企业不存在受限资产，对中国农业银行主承销商专业形象带来一定不良影响。可给予张三的处分为：（）。

  A . 不需要处分 B . 通报批评 C . 撤职 D . 警告及记大过

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• 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。

  A . A、企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券 B . B、企业应在注册后2个月内完成首期发行 C . C、企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案 D . D、企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册

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• 超短期融资券的注册额度可以超过发行企业净资产的（）。

  A . 10% B . 0% C . 30% D . 40%

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• 要完成短期融资券尽职调查步骤，对建设银行的新客户需要有（）周以上的调查时间，以确保调查的质量。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 企业发行短期融资券所募集的资金应用于生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途无须提前披露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。 I.企业在注册有效期内只可以发行一次短期融资券 II.企业应在注册后两个月内完成首期发行 III.企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案 IV.注册有效期两年，企业如果在注册有效期内需要变更注册金额的，不需重新注册

  A . I、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III

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• 短期融资券是由企业依法发行的无担保长期本票。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 企业发行短期融资券与向银行借款同属于间接融资。

  A . 正确 B . 错误

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• 2014年7月，将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明，因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误，无法按时偿还大约4.3亿元的本息资金。这个例子所反映的主要风险是（）。

  A . 信用风险 B . 经济周期性波动风险 C . 合规风险 D . 利率风险

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• 企业短期融资券发行期限分不同档次，其中（）不是其期限。

  A . 5个月 B . 6个月 C . 9个月 D . 12个月

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• 第 109 题 2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（）

  A．正确 B．错误

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• 2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（）

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• 【单选题】我国的短期融资券是企业发行的短期债券，类似于美国的商业票据。短期融资券发行和交易的市场是（）。

  A．银行间市场 B．交易所市场 C．票据市场 D．场内市场

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• 人民银行对企业发行短期融资券实行（）,待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%

  A．余额管理 B．限额管理 C．全额管理 D．以上都正确 此题为多项选择题。

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