属于证券经营机构的禁止行为的有（）

相似题目

• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）

  A . A.王某挪用公款买卖证券； B . B.某公司出借自己的证券帐户； C . C.刘某诱导平时自己看不惯的张某买进行情不好的股票； D . D.某大学教授散布某股票将上涨的消息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失；

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）

  A . A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。

  A . 持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权 C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知。在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

  A . 甲上市公司的董事乙，将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出 B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票 C . 为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有M公司的股票 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票 E . 证券公司包销购入剩余股票超过5%，在购入后的2个月卖出

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• 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。

  A . 甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票 B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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• 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B . 证券公司违背客户的委托为其买卖证券 C . 某公司出借自己的证券账户 D . 某公司非法利用他人账户从事证券交易

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• 下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

  A . 侵占、损害客户的合法权益 B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C . 为客户介绍相关的风险 D . 泄露客户资料

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。（2010年）

  A . A．持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . B．乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权 C . C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 下列行为属于《证券法》所禁止的有（）

  A . 非法获取内幕信息的人进行证券交易 B . 非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易 C . 国家工作人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场 D . 法人非法利用他人账户从事证券交易

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• 下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律､法规禁止的有()

  A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系 B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司､从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . 某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

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• 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

  A . 挪用客户的交易结算资金和证券 B . 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失) C . 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 D . 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

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• 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。 I.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

  A . A．甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票 B . B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . C．为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票 D . D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。 I .虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

  A . 挪用客户资产 B . 将资产管理业务与自营业务分开操作 C . 内幕交易或操纵市场 D . 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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• 根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。

  A．内幕交易 B．操纵市场 C．欺诈客户 D．虚假陈述

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• 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有()．

  A．挪用客户资产 B．将资产管理业务与自营业务分开操作 C．内幕交易或操纵市场 D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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