-
下列关于证券公司债券担保的说法中不正确的是（）。
A . 为债券提供保证的，保证应当是连带责任保证
B . 为债券提供质押的，质押的财产应当由具有资格的资产评估机构进行评估
C . 除非豁免，发行人应当为债券发行提供担保
D . 定向发行债券的担保金额应不少于债券本金总额的50%
-
下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。
A . 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B . 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C . 经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
D . 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
-
在投资中心的业绩评价中，下列关于剩余收益和经济增加值的说法中，不正确的是（）。
A . A.剩余收益的主要优点是可以使业绩评价与公司目标协调一致，引导部门经理采纳高于公司资本成本的决策
B . B.剩余不允许使用不同的风险调整资本成本
C . C.经济增加值与公司的实际资本成本相联系，因此是基于资本市场的计算方法
D . D.经济增加值旨在使经理人员赚取超过资本成本的报酬，促进股东财富最大化
-
下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。
A . 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B . 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C . 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D . 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
-
下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。
A . 约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
B . 证券经纪人不是证券公司的正式员工
C . 证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
D . 从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段
-
下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。
A . 发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
B . 证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
C . 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
D . 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
-
下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A . 证券公司收取一定比例的佣金作为收入
B . 证券公司可以先替客户垫付资金
C . 证券公司不分享客户买卖证券的差价
D . 证券公司不承担客户的价格风险
-
关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是()。
A . 中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B . 在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C . 我国证券交易所实行滚动交收制度
D . 实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
-
下列关于证券组合的说法中，不正确的是（）。
A . 对于两种证券构成的组合而言，相关系数为0.2时的机会集曲线比相关系数为0.5时的机会集曲线弯曲，分散化效应也比相关系数为0.5时强
B . 多种证券组合的机会集和有效集均是一个平面
C . 相关系数等于1时，两种证券组合的机会集是一条直线，此时不具有风险分散化效应
D . 不论是对于两种证券构成的组合而言，还是对于多种证券构成的组合而言，有效集均是指从最小方差组合点到最高期望报酬率组合点的那段曲线
-
下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
A . 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
B . 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C . 证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
D . 证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
-
下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A . 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B . 不得提供虚假、误导性信息
C . 不得采取不正当竞争手段开展业务
D . 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
-
下列关于剩余股利政策的说法中，不正确的是（）。
A . A．是指公司生产经营所获得的净利润首先应满足公司的全部资金需求，如果还有剩余，则派发股利；如果没有剩余，则不派发股利
B . B．有助于保持最佳的资本结构，实现企业价值的长期最大化
C . C．不利于投资者安排收入与支出
D . D．－般适用于公司初创阶段
-
下列关于证券市场的说法中，正确的是（）
A . 按证券进入市场的顺序，可以划分为场内市场和场外市场
B . 向投资者出售新证券所形成的市场是发行市场
C . 证券二级市场是证券投资者之间的交易
D . 开放式基金不存在二级市场
-
下列关于证券组合风险的说法中，不正确的是（）。
A . 证券组合的风险不仅与组合中每个证券报酬率的标准差有关，而且与各证券报酬率的协方差有关
B . 对于一个含有两种证券的组合而言，机会集曲线描述了不同投资比例组合的风险和报酬之间的权衡关系
C . 风险分散化效应一定会产生比最低风险证券标准差还低的最小方差组合
D . 如果存在无风险证券，有效边界是经过无风险利率并和机会集相切的直线，即资本市场线；否则，有效边界指的是机会集曲线上从最小方差组合点到最高期望报酬率的那段曲线
-
下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（ ）。
A . 以信息披露的权威性为中心
B . 完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C . 增强信息披露的准确性和完整性
D . 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
-
下列关于两种证券组合的说法中，不正确的是（）。
A . A、两种证券之间的相关系数为0，投资组合不具有风险分散化效应
B . B、两种证券报酬率的相关系数越小，投资组合的风险越低
C . C、两种证券之间的相关系数为1，机会集曲线是一条直线
D . D、两种证券之间的相关系数接近－1，机会集曲线的弯曲部分为无效组合
-
下列关于证券交易委托手续费的说法中，正确的是()．
A．主要用于通讯、设备、单证制作等方面的费用
B．一般按委托的笔数计算
C．一般按委托交易的金额计算
D．现在基本上不再收取此项费用
-
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2658001-2661000/183b0ac5d0b2fee29146a25e4c0f4184.gif' />
-
下列关于证券市场线的说法中,不正确的是（）
A．证券市场线的斜率=
B．证券市场线的截距指的是无风险利率
C．风险价格和风险收益率含义不同
D．在市场均衡条件下,对于未能有效地分散风险的资产组合,证券市场线并不能描述其期望收益与风险之间的关系
-
下列关于证券投资组合的说法中，正确的是（）
A．证券组合投资要求补偿的风险只是市场风险，而不要求对可分故风险进行补偿
B．证券组合投资要求补偿的风险只是可分散风险，而不要求对市场风险进行补偿
C．证券组合投资要求补偿全部市场风险和可分散风险
D．证券组合投资要求补偿部分市场风险和可分散风险
-
下列关于剩余法中续建成本及费用的确定，说法正确的是（）
A．房地产开发的预付资本是计算利息的基数， 但是， 若这些资金是自有资金， 那么不需要计算利息; 只有通过借款方式取得的资金才需要计算利息
B．预付地价款的利息额应以全部预付的价款按开发建设工期的一半计算
C．续建开发建筑成本费用可采用比较法来测算， 即通过当地同类建筑物当前平均的或一般建造费用来测算， 也可通过建筑工程概预算的方法来估算
D．专业费用包括建筑设计费、工程概预算费用等， 一般采用管理费用的一定比率估算
-
下列关于证券交易所说法中不正确的是（)。
A．交易场所和交易时间可根据证券买卖双方的交易灵活多变
B．集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
C．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D．实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理
-
在证券市场中，关于利率下列说法不正确的是（)。
A．银行存款利息增加时，证券市场价格也随之上升
B．银行存款利息降低时，证券市场价格会上升
C．利率的调整直接影响证券市场
D．利率上升，股票理论价值中的折现率就会上升
-
关于证券市场和期货市场说法中，下列正确的是（）。
A．两者都把物质商品的买卖转化为合约的买卖
B．交易的目的相同，都是为了获取利润
C．两者基本经济职能相同，都是配置资源的手段
D．都可以分为一级和二级市场
